Điều 34. Tài khoản ký quỹ bù trừ của nhà đầu tư
1. Thành viên bù trừ, ngân hàng lưu ký thanh toán mở cho nhà đầu tư tài khoản ký quỹ bù trừ theo nguyên tắc sau:
a) Ứng với mỗi tài khoản giao dịch chứng khoán nhà đầu tư được mở 01 tài khoản ký quỹ bù trừ ngoại trừ quy định tại điểm b khoản này;
b) Đối với nhà đầu tư nước ngoài không cư trú không có tài khoản giao dịch chứng khoán và mở tài khoản lưu ký chứng khoán tại ngân hàng lưu ký, ứng với mỗi số hiệu tài khoản lưu ký nhà đầu tư được mở 01 tài khoản ký quỹ bù trừ;
c) Thành viên giao dịch không bù trừ phải lựa chọn một thành viên bù trừ chung để ký hợp đồng ủy thác bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán và đề nghị thành viên bù trừ chung này mở tài khoản ký quỹ bù trừ cho thành viên giao dịch không bù trừ và khách hàng của thành viên giao dịch không bù trừ để quản lý hoạt động bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán cho thành viên giao dịch không bù trừ và khách hàng của thành viên giao dịch không bù trừ;
d) Trường hợp nhà đầu tư có tài khoản lưu ký chứng khoán tại ngân hàng lưu ký không phải là thành viên bù trừ và không phải là ngân hàng lưu ký thanh toán, nhà đầu tư phải mở tài khoản giao dịch chứng khoán, tài khoản ký quỹ bù trừ tại cùng một công ty chứng khoán là thành viên bù trừ để thực hiện bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán.
2. Số hiệu tài khoản ký quỹ bù trừ mà thành viên bù trừ, ngân hàng lưu ký thanh toán cấp cho khách hàng và cho chính mình đồng nhất với số hiệu tài khoản lưu ký chứng khoán mà thành viên bù trừ, ngân hàng lưu ký thanh toán cấp cho khách hàng và cho chính mình.
3. Tài khoản ký quỹ bù trừ của nhà đầu tư được sử dụng để theo dõi, quản lý thông tin về các hoạt động sau:
a) Nộp, rút tài sản ký quỹ bù trừ cho nhà đầu tư;
b) Xác định nghĩa vụ thanh toán giao dịch chứng khoán của nhà đầu tư.
4. Thành viên bù trừ, ngân hàng lưu ký thanh toán có trách nhiệm đăng ký thông tin tài khoản ký quỹ bù trừ của nhà đầu tư trên hệ thống bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán trước khi thực hiện lệnh giao dịch cho nhà đầu tư theo hướng dẫn tại quy chế của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam.