Điều 9. Báo cáo kết quả (ĩọt chào bán và đăng ký lập quỹ
1. Trường hợp phát hành lần đầu ra công chúne. trong thời hạn mười (10) ngày sau khi kết thúc đợt chào bán chứng chỉ quỹ, Côna ty quản ly quỹ phải gửi Ưỷ ban Chứng khoán Nhà nước Hồ sơ báo cáo kết quả chào bán và ihực hiện việc đăng. k> lập quỹ khi đáp ứng các điều kiện sau:
a) Có ít nhất một trãm (100) nhà đầu tư, không kể nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp, tham gia góp vốn;
b) Tồng giá trị chửne chỉ quỹ đã bán đạt ít nhất là năm mưo: (50) tỷ đông Việt Nam. Giá trị chứng chỉ quv đã bán so với mức vốn dự kiến huy động của Quỹ phải vượt một tỷ lệ tối thiểu đã được quy định rõ trong Điều lệ Quỹ và Bàn Cáo bạch. Tỷ lệ tối thiểu này phải không thấp hơn 80% mức vốn dự kiến huy động của Quỹ trong đợt chào bán.
2 Hồ sơ báo cáo kết quả chào bán chửng chí và đàne lẹ lập qùỳ đại chúng gồm:
a) Giấy đáng ký lập Quỹ (theo mẫu quy định tại Phụ lục 2 ban hành kèm theo Quy chế này);
b) Báo cáo tóm tắt về kết quả đựt chào bán kèm theo bản xác nhận của Ngân hàng giám sát về số tiền thu được trong đợt chào bán;
c) Danh sách nhà đầu tư ghi rõ họ tên nhà đầu tư, số Chứng minh nhân dân hoặc số hộ chiếu còn hiệu lực đối với cá nhân; hoặc Giấy chừng nhận đăng ký kinh doanh đối với tổ chức, số tài khoản ngân hàng (nếu có), địa chỉ liên lạc đối với nhà đâu tư cá nhân hoặc trụ sở của tô chức, số lượns đơn vị quỹ và tỷ lệ sở hữu. ngày đăng ký' mua chứng chỉ quỹ.
3. Trường hợp phát hành chứng chỉ quỹ để tăng vốn cho các lần tiếp theo, trona thời hạn năm (05) ngày làm việc sau khi kết thúc đợt chào bán chứng chỉ quỹ, Công ty quản lý quỹ phải gửi Ưỷ ban Chứng khoán Nhà nước hồ sơ báo cáo kết quả chào bán chứng chỉ quỳ gồm các tài liệu quy định tại điểm b. c khoản 2 Điều nàv✓ .
4. Trong thời hạn mười (10) ngày, kể từ ngày nhận đủ hồ so hợp lệ quy định khoản 2. 3 Điều này. Uy ban Chửng khoán Nhà nước cấp Giấy chứng nhận dăna ký lập quỹ (trong trường hợp phát hành lần đầu) hoặc xác nhận đợt chào bán thêm chứng chỉ quỹ đã hoàn tất (trong trường hợp phát hành "hem). Trường họp từ chối, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước phải trả lời bàng văn ban và nêu rõ lý do.