Điều 27. Hoạt động lưu ký tài sản Quỹ
1. Ngân hàng giám sát có thể ủy thác hoạt độna lưu k
| Ngân hàng lưu ký khác và phai chịu hoàn toàn trách nhiệm cũng như | mọi chi phí |
| phát sinh liên quai hoạt động ủy thác lưu ký này. Hoạt động ủv thác nàv | |
| phải đàm bảo các nguvên tấc sau: |
rài sản lưu ký phai được xác định rõ là tài sản của Quỹ hoặc t li sản
nhà đâu tư ủy thác mả Ngân hàng giám sát cung cấp dịch vụ lưu ký
| lưu kv nhận lưu ký theo ủy quyền chỉ thực hiệ | nghĩa VỊ1 |
theo lệnh hoặc chi thị hợp pháp của Ngân hàng giám sát được quy định cụ thề tại Hợp đồng ủy thác lưu ký được kv kết aiữa Ngân hànạ giám sát và Ngân hàng
ký nhận lưu ký theo uỷ quyền:
c) Neân hàng lưu ký nhận lưu ký theo ủy quyền có thể tái lưu kỷ tài tại Trung tâm Lưu ló Chứng khoán.
2 Hoạt động lưu k\ tài sản Quỹ phải đảm bảo:
a) Ngân hàng aiám sát, Neân hàng lưu ký phải quan K và lưu k> tách biệt tài san của các Quỹ vói nhau và với tài sản của Ngân hàng giám sát, Ngân hàng lưu ký và các tài sản khác do Ngân hàng giám sát. Ngân hàng lưu ký quản ly. Mỗi Quỹ được mở một tài khoản lưu ký chứng khoán riêng biệt, tách biệt với tài khoản lưu kÝ chứng khoản của Công ty quản lý quỹ và với các tài khoản lưu ký chứns khoán của các Quỹ khác.
b) Ngoại trừ các chứng khoán ghi danh, các tài sản của Quỹ phải lưu ký dưới tên của Ngàn hàng giám sát, Ngân hàng lưu ký với tư cách là người được ủy quvền thực hiện các giao địch tài sản cho Quỹ;
c) Việc chuyển giao tài sản liên quan đến hoạt động của Quỹ chỉ được phép thực hiện theo chỉ thị bằng văn bản cùa Công ty quản lý Quỹ theo đúng quy định tại Hợp đồng lưu ký, Họp đồn£> giám sát;
đ) Việc thanh toán giao dịch được thực hiện theo quy định chung và các điều khoán được quv định rồ tại Họp đồng giám sát. Hợp đồng lưu ký sau khi nhận đưọc yêu cầu thanh toán hợp lệ bàng văn bản kèm theo thông báo kêt quả 2Ìao dịch của công ty chứng khoán hoặc các chứng từ khác với những nội dung sau:
Chứng khoán được chuyển nhượng:
Thời điêm chuyển nhượng;
Bên mua và bêri bán chửna khoán:
e) Việc thanh toán các giao dịch chứng khoán phải tuân thù các nguyên tắc eiao chứng khoán đồng thời vói thanh toán tiền và các nguyẻn tắc bù trừ, thanh toán theo qu\ định hiện hành, ngoại trừ trường hợp mà Công ty quản lý quỹ có nhừng yêu câu cụ thể khác. Việc thanh toán các giao dịch chứng khoán phải phù hợp với số ỉượng chửng khoán và tiền ghi rrong các chứng từ thanh toán;
f) Ngân hàng giám sát, ngân hàng lưu ký phải thực hiện kịp thời và đầy đủ các hoạt động chứng khoán và thực hiện các quyền phát sinh liên quan tới việc sở hữu chứna khoán cua Quỹ theo lệnh hoặc chỉ thị hợp pháp của Công ty quản lý quỹ.
3. Các giao dịch cho Quỹ trên tài khoản của Ngân hàng giám sát, Ngân hàng lưu ký bao gồm các hoạt động nhận tiền, thanh toán giao dịch, nhận cồ tức. lãi trái phiếu và các khoản thu nhập khác, phải được xác định rõ ỉà thuộc về Quỹ. Trường hợp giao dịch trên tài khoản cùa Ngân hàng lưu kv nhận lưu ký theo ủy
quyền, các giao dịch này phải được xác định rõ là thuộc về Ngân hàng giám sát thay mặt cho Quv.
4. Ngân hàng lưu ký thực hiện việc thanh lý tài sản Quỹ theo quy định tại