Điều 10. Xác nhận quyền sở hữu chứng chỉ quỹ và giải ngân
1. Công ty quản lý quỹ phải xác nhận quyền sở hữu chứng chỉ quỳ cho nhà đầu tư, lập và lưu trữ sổ đăne ký nhà đầu tư nắm giữ chửng chỉ quv đại chúng trong vòng năm (05) ngày làm việc sau khi Giấy chứng nhận đăng ký' lập quỹ có hiệu lực (trong trường hợp phái: hành lần đầu) hoặc sau khi ủy ban Chứne khoán Nhà nước xác nhận đợt chào bán thêm chứne chỉ quỹ đã hoàn tất (trong trườne hợp phát hành thêm).
2. Sổ đăng ký nhà đầu tư bao 20m các nội dung chủ yếu sau:
a) Tên Quỹ;
b) Số Giấy chứng nhận chào bán chứns chỉ quỹ. tổng giá trị vốn huy độne. thời hạn hoạt động của Quỹ;
c) Tên, số giấy phép, địa chỉ trụ sở chính của Công ty quản iý quỹ;
d) Tên, số giấy phép, địa chí trụ sở chính của Ngân hàng giám sát;
e) rông số đơn vị quỹ được quyền chào bán;
í) Tồng số đơn vị quỹ đã phát hành và giá trị vốn đã góp,
g) Danh sách nhà đầu tư theo quy đinh tại điểm c khoản 2 Điều 9 Quy chế này; số lượng đơn vị quỹ sở hữu, tỷ lệ sở hữu và ngày đãng ký mua chứng chỉ quỹ của từng nhà đầu tư;
h) Ngày lập sồ đăng ký.
3. Công ty quản lý quỹ được giải toả vốn huy động tại Ngân hàng giám sát để thực hiện đầu tư ngav sau khi Giấy chứng nhận đăng ký lập qụỹ có hiệu lực (trong trường hợp phát hành lần đầu) hoặc sau khi ủy ban Chứng khoán Nhà nước xác nhận đợt chào bán thêm chứng chỉ quỹ đã hoàn tất (trong trường hợp phát hành thêm).
4. Trong vòng bốn mươi lăm (45) ngày kể từ khi Uỷ ban Chứng khoán Nhà nuớc cấp Giấy chứng nhận đăng ký lập Quv (trone trường hợp phát hành lần đầu) hoặc sau khi ủy ban Chứng khoán Nhà nước xác nhận đợt chào bán thêm chứng chi quỹ đà hoàn tất (trone trường họp phát hành thêm), Công ty quàn lý quv phải gửi Ưỷ ban Chứng khoán Nhà nước danh sách và Sơ yểu K lịch cùa các thành viên Ban đại diện Quỹ hoặc của thành viên Ban đại diện Quỹ mới (nếu (theo mẫu quy định tại Phụ lục 5 và 6 ban hành kèm theo Quv chẽ này) có xác nhận của cơ quan có thẩm quyền; Cam kết bàng văn bản của các thành viên độc lập trong Ban đại diện QuỸ về sự độc lập của mình với Công ty quản lý quỹ; Biên bàn và các tài liệu khác liên quan đến cuộc họp Đại hội nhà đẩu tư.