Điều 26. Các quy định chung về Ngân hàng giám sát
1. Ngân hàng giám sát do Công ty quản lý quỹ lưa chọn phải đáp ứng các điều kiện quv định tại khoản 1 Điều 98 Luật Chứng khoán.
2. Ngân hàng giám sát phái hoàn toàn độc lập và tách biệt với Công ty quản lý quỹ, Quv mà ngân hàng cung cấp dịch vụ 2Ìám sát, Ni?ân hàng giám sát không được có quan hệ tham gia góp vốn, nắm giừ cổ phần, vay hoặc cho vay với Công ty quán lý quỹ và ngược lại.
3. Thành viên Hội đồng quản trị, Giám đốc, Phó Giám đốc hoặc Tổng Giám đốc, Phó Tông Giám đốc và nhân viên trực tiếp làm nhiệm vụ bảo quản tài sản Quỹ và giám sát hoạt động quan ỉý quỹ (sau đây gọi tắt là nhân viên nghiệp vụ) không đuợc là người có liên quan hoặc tham gia điêu hành, quản trị Công ty quản lý quỹ hoặc có quan hệ sở hữu, tham eia góp \ốn, nám eiừ cồ phần, vay hoặc cho vay vói Công ty quản lý quỹ và ngược lại.
4. Ngân hàng giám sát, thành viên Hội đồng quản trị. Giám đốc. Phó Giám đốc hoặc Tổng Giám đốc. Phó Tổng Giám đốc và nhản viên nghiệp vụ khôrig dược là các đối tác trong các giao dịch tài sản của Quỹ.
5. Neu phát sinh các trườne hợp khiến cho ngân hàng không còn đáp ứng các điều kiện quv định tại khoản 2 và 3 Điều này, Ngân hàng phải ngay lập tức thông báo cho Công ty quàn lý quỳ và Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước.
6. Đê thực hiện việc giám sát hoạt động cho một Côrig ty quản lý quỹ. Ngân hàng giám sát phải đảm bảo có tối thiểu 02 nhân viên nghiệp vụ. Các nhân viên nghiệp vụ phải có các chứng chỉ chuyên rnôn về chứng khoán như sau:
a) Chứng chỉ cơ bản về chứng khoán và thị trưòng chứng khoán;
b) Chứng chỉ Luật áp dụng trong ngành chứng khoán.
25
7. Ngân hàng giám sát có nghĩa vụ báo cáo ưỷ ban Chửng khởán Nhà nirớc :
a) Hợp đồng eiám sát;
b) Sơ yếu lý lịch kèm theo bản sao hợp lệ các chứng chỉ chuyên mồn theo quy định tại khoản 6 Điều nàv của các nhân viên nghiệp vụ được Ngân hàng giám sát chỉ định giám sát bảo quản tài sản Quỹ. Sơ yếu lý lịch (theo mẫu định tại Phụ lục 6 kèm theo Quy chế này) kèm theo bản sao hợp lệ chửng chỉ hành nghề kiểm toán hoặc kế toán của nhân viên làm việc tại bộ phận định giá tài sản ròng cua Quỹ đóng;
c) Cam kết của Ngân hàns, giám sát và các nhãn viên nghiệp vụ quy định tại khoản 3 Điều này về việc không phải ỉà người có liên quan, hoặc có quan hệ sờ hữu, tham gia góp vốn. nấm gỉữ cổ phần, vay hoặc cho vay với Công ty quản lý quỹ.