Điều 37. Lập, đóng cửa chi nhánh công ty quản lý quỹ
1. Công ty quản lý quỹ muốn lập, đóng cửa chi nhánh phải được Uỷ ban chứng khoán Nhà nước chấp thuận.
2. Hồ sơ xin lập chi nhánh bao gồm:
a) Đơn xin lập chi nhánh công ty quản lý quỹ (theo Phụ lục số 13 kèm theo Quy chế này);
b) Phương án hoạt động quản lý quỹ dự kiến trong 02 năm đầu hoạt động phù hợp với chiến lược phát triển thị trường chứng khoán;
c) Bản thuyết trình cơ sở vật chất kỹ thuật phục vụ hoạt động quản lý quỹ của chi nhánh (theo Phụ lục số 08 kèm theo Quy chế này) kèm theo giấy tờ chứng minh quyền sử dụng phần diện tích làm trụ sở chi nhánh;
d) Hồ sơ hợp lệ xin cấp chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ của Giám đốc, Phó Giám đốc chi nhánh và người hành nghề quản lý quỹ theo quy định tại Điều 48 Quy chế này nếu chưa phải là người đã có chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ.
3. Hồ sơ xin đóng cửa chi nhánh công ty quản lý quỹ bao gồm:
a) Đơn xin đóng cửa chi nhánh (theo Phụ lục số 12 kèm theo Quy chế này);
b) Tài liệu giải trình lý do xin đóng chi nhánh;
c) Phương án đóng cửa chi nhánh, trong đó có nêu rõ hướng giải quyết các quyền lợi và nghĩa vụ của chi nhánh với khách hàng và các bên liên quan.
4. Trong thời hạn tối đa 15 ngày kể từ ngày nhận được hồ sơ hợp lệ, Uỷ ban chứng khoán Nhà nước thông báo bằng văn bản về việc chấp thuận cho công ty quản lý quỹ lập, đóng cửa chi nhánh. Trường hợp không chấp thuận, Uỷ ban chứng khoán Nhà nước giải thích rõ lý do bằng văn bản.