Điều 15. Trách nhiệm của Hội đồng quản trị, Hội đồng thành viên, Tổng giám đốc (Giám đốc), cá nhân, bộ phận trong hoạt động kiểm soát
1. Hội đồng quản trị, Hội đồng thành viên của tổ chức tín dụng thực hiện các chức năng, nhiệm vụ liên quan đến hoạt động kiểm soát theo quy định tại Thông tư này, quy định nội bộ của tổ chức tín dụng.
2. Tổng giám đốc (Giám đốc) của tổ chức tín dụng có trách nhiệm tổ chức thực hiện:
a) Hoạt động kiểm soát theo thẩm quyền;
b) Việc vận hành và duy trì hệ thống thông tin quản lý đảm bảo đáp ứng các yêu cầu quy định tại Điều 8 Thông tư này;
c) Duy trì văn hóa kiểm soát quy định tại khoản 6 Điều 3 Thông tư này và chuẩn mực đạo đức nghề nghiệp quy định tại điểm đ khoản 1 Điều 5 Thông tư này;
d) Xử lý vi phạm quy định nội bộ và chuẩn mực đạo đức nghề nghiệp (trừ chuẩn mực đạo đức nghề nghiệp của thành viên Ban kiểm soát, kiểm toán viên nội bộ); chuyển cơ quan có thẩm quyền để xử lý kịp thời các hành vi vi phạm pháp luật;
đ) Thực hiện nội dung khác do tổ chức tín dụng quy định.
3. Bộ phận tuân thủ hoặc Phó Tổng giám đốc (Phó giám đốc) được phân công thực hiện nhiệm vụ của Bộ phận tuân thủ thực hiện các nhiệm vụ theo quy định tại khoản 3 Điều 16 Thông tư này.
4. Cá nhân, bộ phận khác của tổ chức tín dụng có trách nhiệm:
a) Thực hiện quy định nội bộ về kiểm soát nội bộ, duy trì văn hóa kiểm soát; thực hiện chuẩn mực đạo đức nghề nghiệp (trừ chuẩn mực đạo đức nghề nghiệp của thành viên Ban kiểm soát, kiểm toán viên nội bộ);
b) Vận hành, đánh giá, nâng cấp, cập nhật hệ thống thông tin quản lý theo quy định nội bộ của tổ chức tín dụng đảm bảo đáp ứng các yêu cầu quy định tại Điều 8 Thông tư này;
c) Thực hiện nội dung khác do tổ chức tín dụng quy định.