Điều 9.
1. Công ty chứng khoán muốn mở, đóng cửa chi nhánh phải được Uỷ ban chứng khoán Nhà nước chấp thuận.
2. Hồ sơ xin mở chi nhánh gồm có:
a. Đơn xin phép mở chi nhánh theo quy định tại Phụ lục số 5, Quy chế này;
b. Báo cáo kết quả hoạt động kinh doanh, bảng cân đối kế toán của công ty trong hai năm gần nhất trước khi công ty xin mở chi nhánh (nếu có);
c. Phương án hoạt động của công ty trong năm đầu tại địa bàn xin mở chi nhánh;
d. Họ và tên giám đốc chi nhánh và danh sách nhân viên tại chi nhánh;
e. Giấy phép chấp thuận mở chi nhánh của cơ quan Nhà nước có thẩm quyền tại địa phương công ty xin mở chi nhánh.
3. Hồ sơ xin đóng cửa chi nhánh gồm có:
a. Đơn xin phép đóng cửa chi nhánh theo quy định tại Phụ lục số 5, Quy chế này;
b. Lý do đóng cửa chi nhánh.
4. Thời hạn chấp thuận mở, đóng cửa chi nhánh công ty chứng khoán tối đa là 45 ngày kể từ ngày nhận đủ hồ sơ xin phép.