Điều 20.
Công ty chứng khoán hoạt động theo nguyên tắc sau đây:
1. Giao dịch trung thực và công bằng, vì lợi ích của khách hàng;
2. Kinh doanh có kỹ năng, tận tuỵ, có tinh thần trách nhiệm;
3. Ưu tiên thực hiện lệnh của khách hàng trước khi thực hiện lệnh của công ty;
4. Đảm bảo nguồn tài chính trong cam kết kinh doanh chứng khoán với khách hàng;
5. Tổ chức và thực hiện công tác thanh tra kiểm soát nội bộ để bảo đảm hoạt động của công ty và nhân viên của công ty phù hợp với các qui định của pháp luật;
6. Có đủ các nhân viên kinh doanh chứng khoán có năng lực, đã qua tuyển chọn và đào tạo;
7. Không tiến hành các hoạt động có thể làm cho khách hàng và công chúng hiểu lầm về giá cả, giá trị và bản chất của chứng khoán hoặc các hoạt động khác gây thiệt hại cho khách hàng.