Điều 6.
1. Hồ sơ xin cấp Giấy phép hoạt động đối với công ty chứng khoán Việt Nam bao gồm:
a. Đơn xin cấp Giấy phép hoạt động theo Phụ lục số 1 đính kèm Quy chế này;
b. Giấy phép thành lập do cơ quan Nhà nước có thẩm quyền cấp;
c. Điều lệ của công ty;
d. Lý lịch tóm tắt của các thành viên Hội đồng quản trị, Ban kiểm soát và những người đại diện của công ty theo Phụ lục số 2, Quy chế này;
e. Danh sách thành viên ban giám đốc và các nhân viên kinh doanh của công ty có kèm bản sao giấy phép hành nghề (không kể nhân viên kế toán, văn thư, hành chính, thủ quỹ);
f. Bảng cân đối kế toán, báo cáo kết quả kinh doanh và báo cáo hàng năm tình hình hoạt động kinh doanh của các bên là pháp nhân tham gia góp vốn cổ phần chính trong hai (02) năm gần nhất và tỷ lệ góp vốn của các bên;
g. Bản thuyết trình về cơ sở vật chất kỹ thuật và phương tiện phục vụ cho việc kinh doanh chứng khoán của công ty;
h. Dự kiến nguồn vốn và phương án kinh doanh trong 12 tháng đầu hoạt động.
2. Hồ sơ xin cấp giấy phép hoạt động của công ty liên doanh chứng khoán gồm các tài liệu nêu tại khoản 1 Điều này và các tài liệu sau:
a. Điều lệ của Bên nước ngoài tham gia liên doanh;
b. Giấy phép hoạt động tại nguyên xứ của Bên nước ngoài tham gia liên doanh;
c. Danh sách những người nước ngoài làm việc cho liên doanh theo Phụ lục số 3, Quy chế này;
d. Hợp đồng liên doanh;
e. Cơ cấu sở hữu, bảng cân đối kế toán, báo cáo kết quả kinh doanh và báo cáo hàng năm tình hình hoạt động kinh doanh của các bên liên doanh trong hai (02) năm gần nhất được một công ty kiểm toán độc lập xác nhận;
f. Trong bộ hồ sơ xin phép hoạt động của công ty liên doanh, các giấy giờ là bản sao phải có xác nhận hợp pháp của cơ quan công chứng nơi Bên nước ngoài tham gia liên doanh đóng trụ sở chính và được cơ quan công chứng Nhà nước Việt Nam xác nhận bản dịch ra tiếng Việt.