Điều 7.
1. Công ty chứng khoán muốn sáp nhập, chia, tách công ty phải xin cấp lại giấy phép và thực hiện các thủ tục cần thiết theo quy định của pháp luật.
2. Công ty chứng khoán đã được cấp Giấy phép hoạt động chứng khoán muốn bổ sung hoặc thay đổi hoạt động kinh doanh chứng khoán phải gửi hồ sơ xin cấp giấy phép bổ sung cho Uỷ ban chứng khoán Nhà nước.
3. Hồ sơ xin cấp lại hoặc giấy phép bổ sung gồm có:
a. Đơn xin cấp lại, bổ sung hoặc sửa đổi Giấy phép hoạt động kinh doanh chứng khoán theo Phụ lục số 4, Quy chế này;
b. Đề án tổ chức lại công ty sau khi bổ sung, cấp lại Giấy phép hoạt động bao gồm các nội dung về cơ cấu sở hữu, huy động vốn, nâng cấp cơ sở vật chất - kỹ thuật, tuyển dụng lao động;
c. Bằng chứng hợp lệ chứng thực công ty đáp ứng các điều kiện và thủ tục quy định tại các Điều 3 và 4 của Quy chế này.
4. Thời hạn bổ sung, cấp lại Giấy phép hoạt động tối đa là 45 ngày kể từ ngày nhận đủ hồ sơ hợp lệ.