Điều 5.
1. Công ty chứng khoán phải nộp hồ sơ xin cấp Giấy phép hoạt động theo quy định tại Điều 6 của Quy chế này cho Uỷ ban chứng khoán Nhà nước.
2. Trong thời hạn 90 ngày kể từ ngày nhận đủ hồ sơ xin cấp Giấy phép hoạt động, Uỷ ban chứng khoán Nhà nước cấp hoặc từ chối cấp Giấy phép. Trường hợp từ chối cấp giấy phép, Uỷ ban chứng khoán Nhà nước giải thích rõ lý do bằng văn bản.
3. Trường hợp có sửa đổi, bổ sung hồ sơ xin cấp Giấy phép hoạt động thì thời gian sửa đổi, bổ sung hồ sơ không tính vào thời hạn cấp phép.
Khoản 4 Điều 5 đã bị bãi bỏ bởi 78/2000/QĐ-UBCK, hiệu lực từ 14/01/2001. Xem nội dung trước khi bị bãi bỏ