Điều 19.
Người làm đại diện công ty chứng khoán phải đáp ứng các điều kiện sau:
1. Có bằng cử nhân Kinh tế hoặc cử nhân Luật;
2. Đã được Uỷ ban chứng khoán Nhà nước cấp Giấy phép hành nghề;
3. Không phải là thành viên hội đồng quản trị hoặc Tổng giám đốc ( Giám đốc ) của một công ty đã phá sản, trừ các trường hợp quy định tại khoản 2 Điều 50 Luật phá sản doanh nghiệp;
4. Không phải là người hành nghề đã bị Uỷ ban chứng khoán Nhà nước thu hồi Giấy phép hành nghề theo qui định tại khoản 2 Điều 43 Nghị định 48/1998/NĐ-CP ngày 11/7/1998 của Chính phủ về Chứng khoán và thị trường Chứng khoán;
5. Cá nhân giữ chức vụ Tổng giám đốc ( Giám đốc ) phải có thâm niên công tác ít nhất 3 năm trong lĩnh vực tài chính, ngân hàng hoặc bảo hiểm.