Điều 10.
Trước khi chính thức nhận Giấy phép hoạt động hoặc Giấy phép hoạt động được cấp lại, bổ sung công ty chứng khoán phải:
1. Nộp lệ phí cấp Giấy phép hoạt động cho Uỷ ban chứng khoán Nhà nước theo mức quy định tại khoản 2 Điều 32 Nghị định 48/1998/NĐ-CP ngày 11/7/1998 của Chính phủ về Chứng khoán và thị trường chứng khoán;
2. Chuyển toán bộ vốn điều lệ, hoặc phần vốn điều lệ bổ sung vào tài khoản phong toả không được hưởng lãi tại ngân hàng do Uỷ ban chứng khoán Nhà nước chỉ định. Số tiền này chỉ được giải toả sau khi công ty chính thức khai trương hoạt động;
3. Trường hợp vốn điều lệ có phần vốn bằng hiện vật công ty chứng khoán phải xuất trình với Uỷ ban chứng khoán Nhà nước giấy tờ chứng minh quyền sở hữu và giá trị hiện vật theo quy định hiện hành.