Mẫu báo cáo giám sát giao dịch tuần (Mẫu số 01 - Văn bản hợp nhất 13/VBHN-BTC của Bộ Tài chính)
Mẫu số 01: Báo cáo giám sát giao dịch tuần
|
SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM ------- |
CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc --------------- |
| Số: /BC- | .... , ngày ...... tháng ...... năm ...... |
BÁO CÁO
Giám sát giao dịch tuần ....../ năm....
Kính gửi: .....................................................
1. Báo cáo tình hình xử lý các giao dịch nghi vấn trong tuần …
| TT | Mã cảnh báo theo tiêu chí | Giao dịch nghi vấn | Mã chứng khoán giao dịch | Ngày giao dịch | Ngày bắt đầu xử lý | Tình trạng xử lý |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
2. Báo cáo tỷ trọng cổ phiếu thành phần trong rổ chỉ số
| Ngày/ mã chứng khoán | Cổ phiếu 1 | Cổ phiếu 2 | …… | Cổ phiếu 29 | Cổ phiếu 30 |
| 1 | 2 | 3 | |||
Ghi chú:
- Giao dịch nghi vấn: là các giao dịch bất thường được SGDCKVN và công ty con phân tích, xác định là giao dịch có khả năng vi phạm quy định của pháp luật về giao dịch chứng khoán.
- Biểu này được lập và báo cáo hàng tuần.
|
Nơi nhận: - Như trên; - Lưu:VT,(…b) |
TỔNG GIÁM ĐỐC SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM (Ký, đóng dấu và ghi rõ họ tên) |
Dùng trong thủ tục
Điều khoản của văn bản ban hành có nhắc tới mẫu này — bấm để đọc đúng chỗ trong văn bản.
-
Điểm a Văn bản hợp nhất 13/VBHN-BTC
a) Khối lượng mở cuối ngày của từng loại chứng khoán phái sinh theo Mẫu số 01 quy định tại Phụ lục II ban hành kèm theo Thông tư này;
Lưu ý khi dùng mẫu này
Mở kho biểu mẫu để tìm thêm mẫu đơn, tờ khai, hợp đồng chuẩn pháp lý.