Điều 5. Hồ sơ chào bản cổ phiếu riêng lẻ của công ty đại chúng 13
1. Hồ sơ chào bán cổ phiếu riêng ỉẻ của công ty đại chúng bao gồm:
a) Bản chính Giấy đăng kỷ chào bán cỗ phiếu riêng ỉẻ theo Mau số 01 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định này;
b) Bản chính Biên bản hoặc bản ừ-ích sao Biên bản họp Đại hội đồng cổ đông; Bản chính Quyết định của Đại hội đồng cố đông và Hội đong quản trị thông qua phương án chào bản và sử dụng von, kèm theo phương án chào bán và sử dụng von, danh sách nhà đầu tư được chào bán (nêu có) và sô lượng co phiếu dự kiến chào bản cho từng nhà đầu tư;
13 Điều này được sửa đổi theo quy định tại khoản 4 Điều 1 của Nghị định số 60/2015/NĐ-CP ngày 26 tháng 6 năm 2015 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 58/2012/NĐ-CP ngày 20 tháng 7 năm 2012 cùa Chính phủ, có hiệu lực kể từ ngày 01 tháng 9 năm 2015.
c) Tài liệu cung cấp thông tin về đợt chào bán cho nhà đầu tư (nếu có);
d) Bản sao tài liệu của cơ quan có thẩm quyền hoặc tài liệu tương đương chứng minh tố chức phát hành đáp ứng quy định tại Điếm c Khoản 1 Điều 4 Nghị định này;
đ) Bản chính tài liệu Cam kết của tổ chức phát hành và nhà đầu tư được chào bản về việc đáp ứng quy định tại Điếm d Khoản 1 Điêu 4 Nghị định này.
2. Hồ sơ chào bán cổ phiếu riêng lẻ để hoán đổi các khoản nợ bao gồm:
a) Các tài liệu theo quy định tại Điểm a, b, c Khoản 1 Điều này;
b) Bản chính Bảo cảo tài chỉnh năm gần nhất đã kiểm toán bởi to chức kiểm toán được chấỊ) thuận và báo cáo tài chính bán niên gân nhât đã kiêm toán soát xét của tổ chức phát hành. Trong trường hợp các khoản nợ chưa được thuyết minh trong báo cáo tài chính, thì phải có văn bản của công ty kiếm toán báo cảo tài chính xác nhận danh sách chủ nợ và giá trị các khoản nợ đế Đại hội đồng cố đông thông qua;
c) Bản sao tài liệu của cơ quan có thẩm quyền hoặc các tài liệu hợp lệ khác chứng minh tổ chức phát hành, chủ nợ đáp ứng quy định tại Điếm c Khoản 2 Điều 4 Nghị định này, trừ trường hợp tố chức phát hành, chủ nợ là tố chức kỉnh doanh chứng khoán;
d) Bản chính ỷ kiến bằng văn bản của tổ chức thẩm định giá độc lập và bản giải trình của Hội đồng quản trị (nếu cỏ) về phương pháp xác định và tỷ lệ hoán đối;
đ) Bản chính cam kết của tổ chức phát hành và chủ nợ về việc đáp ứng quy định tại Điểm đ Khoản 2 Điểu 4 Nghị định này.
3. Hồ sơ chào bán cổ phiếu riêng lẻ để hoán đổi cổ phần của công ty cổ phần hoặc phần vốn góp tại công ty trách nhiệm hữu hạn
a) Các tài liệu theo quy định tại Điểm a, b, c Khoản 1 Điều này;
b) Bản chính cam kết của chủ sở hữu cổ phần, phần vốn góp được hoán đoi hoặc văn bản xác nhận bởi đại diện theo pháp luật của công ty có cô phần hoặc phần von góp được hoán đoi về việc cố phân, phân vôn góp của nhà đẩu tư được hoán đối không bị hạn chế chuyên nhượng;
Trường hợp hoán đổi cổ phiếu của một hoặc một số cổ đông xác định của công ty đại chúng khác dân đến tỷ lệ sở hữu của tố chức phát hành tại công ty đại chúng đó vượt mức chào mua công khai theo quy định tại Khoản 11 Điều 1 Luật sửa đối, bố sung một số điểu của Luật Chứng khoán, thì phải bố sung quyết định thông qua việc hoán đoi của Đại hội đông cô đông của công ty có cố phiếu được hoán đối. Trường hợp là hoạt động tập trung kỉnh tê phải thông báo, lấy ỷ kiến của cơ quan quản lý cạnh tranh, thì phải bổ sung văn bản của cơ quan này hoặc ỷ kiến của cấp có thấm quyển theo quy định pháp luật vể cạnh tranh;
c) Báo cáo tài chính của công ty cỏ cổ phần hoặc phần vốn góp được hoán đối đã được kiếm toán;
d) Bản sao tài liệu của cơ quan có thẩm quyền hoặc các tài liệu hợp lệ chứng minh to chức phát hành, công ty có co phần hoặc phần von góp được hoán đoi đáp ứng quy định tại Điếm c Khoản 3 Điều 4 Nghị định này;
đ) Bản chính cam kết của tổ chức phát hành và công ty có cổ phần hoặc phân vôn góp được hoán đối vê việc đáp ứng quy định tại Điếm e Khoản 3 Điểu 4 Nghị định này.
4. Hồ sơ chào bán cổ phiếu riêng lẻ của tỏ chức kinh doanh chứng khoán ỉà công ty cô phần bao gồm:
a) Các tài liệu theo quy định tại Khoản 1, Khoản 2 Điều này tùy vào mục đích chào bán;
b) Bản chính Báo cảo tài chỉnh cỏ kiểm toán gần nhất và tài liệu hợp lệ chứng minh nhà đâu tư có đủ nguôn von họp pháp đế bo sung von điểu lệ.