Điều 4. Điều kiện chào bán cổ phiếu riêng lẻ của công ty đại chúng 12 — Văn bản hợp nhất 20/VBHN-BTC

a) Có quyết định của Đại hội đồng cổ đông thông qua phương án chào bán và sử dụng von. Phương án này phải xác định rõ mục đích, nhà đâu tư được chào bán hoặc tiêu chí lựa chọn nhà đâu tư chào bán, số lượng nhà đâu tư và quy mô dự kiến chào bản.

b) Tuân thủ về thời gian hạn chế chuyển nhượng và khoảng cách giữa các đợt chào bán theo quy định tại Khoản 6 Điêu 1 Luật sửa đoi, bố sung một sô điều của Luật Chứng khoán;

c) Đáp ứng các điều kiện khác theo quy định pháp luật có liên quan trong trường hợp tố chức phát hành là doanh nghiệp thuộc ngành, nghề đầu tư kinh doanh có điều kiện;

d) Tổ chức phát hành không phải là công ty mẹ của tổ chức được chào bán cô phiêu; hoặc cả hai tô chức này không phải ỉà các công ty con của cùng một công ty mẹ.

a) Cỏ quyết định của Đại hội đồng cổ đông thông qua phương án chào bán. Phương án chào bán phải nêu rõ mục đích, số lượng cố phiếu dự kiến chào bán, danh sách chủ nợ, giá trị các khoản nợ được hoán đối và so lượng co phiếu dự kiến hoán đối cho từng chủ nợ; phương pháp xác định và tỷ lệ hoán đối. Phương pháp xác định và tỷ lệ hoán đoi phải cỏ ỷ kiến của to chức kiếm toán được chấp thuận hoặc công ty chứng khoán có chức năng thấm định giá và không phải là người cỏ liên quan (sau đây gọi là to chức thắm định giá độc lập). Trường hợp có ỷ kiến khác nhau giữa tỷ lệ hoán đối dự kiến thực hiện và tỷ lệ hoán đoi hợp ỉý do tố chức tham định giá độc lập xác định, thì Hội đồng quản trị phải có văn bản giải trình đế Đại hội đồng cố đông xem xét quyết định;

b) Các khoản nợ được phép hoán đổi phải là các khoản nợ đã được trình bày trong bảo cảo tài chính gần nhất đã được kiếm toán hoặc kiếm toán soát xét và đã được Đại hội đồng cố đông thông qua;

c) Đáp ứng các điều kiện khác theo quy định pháp luật có liên quan trong trường hợp tố chức phát hành, chủ nợ là doanh nghiệp thuộc ngành, nghề đầu tư, kinh doanh có điêu kiện;

d) Đáp ứng điều kiện quy định tại Điểm b Khoản 1 Điều này;

đ) To chức phát hành không phải là công ty mẹ của chủ nợ; hoặc tô chức phát hành và chủ nợ không phải là các công ty con của cùng một công ty mẹ.

a) Có quyết định của Đại hội đồng cổ đông thông qua phương án chào bán. Phương án chào bán phải nêu rõ mục đích, sô lượng cô phiêu dự kiến chào bán, danh sách nhà đầu tư, sô lượng cô phiêu dự kiên phát hành hoán đoi và so lượng co phiếu, phần von góp nhận hoán đoi của từng nhà đâu tư; phương pháp xác định và tỷ lệ hoán đôi. Phương pháp xác định và tỷ ỉệ hoán đối phải có ỷ kiến của to chức thâm định giá độc lập. Trường hợp có ỷ kiến khác nhau giữa tỷ lệ hoán đôi dự kiên thực hiện và tỷ ỉệ hoán đoi hợp lỷ do tố chức thấm định giá xác định, thì Hội đồng quản trị phải có vãn bản giải trình đế Đại hội đồng co đông xem xét quyết định.

b) Cổ phiếu hoặc phần vốn góp được hoán đổi không thuộc các trường hợp bị hạn chế chuyến nhượng tại thời đỉêm hoán đôi theo quy định tại Điểu ỉệ công ty của công ty co phần, công ty trách nhiệm hữu hạn hoặc các quy định pháp luật ỉỉên quan;

c) Đáp ứng các điều kiện theo quy định pháp luật có ỉiên quan trong trường hợp tô chức phát hành, công ty có cố phân hoặc phần von góp được hoán đôi là doanh nghiệp thuộc ngành, nghê đâu tư, kinh doanh có điêu kiện và đáp ứng các điều kiện theo quy định pháp luật về tập trung kỉnh tế trong trường hợp hoán đoi đế hợp nhất, sáp nhập;

d) Đáp ứng điều kiện quy định tại Điểm b Khoản 1 Điều này;

đ) Báo cảo tài chính của công ty có cồ phần hoặc phần góp vốn được hoán đôi đã được kiếm toán bởi to chức kiêm toán được chấp thuận. Ỷ kiến của kiêm toán là châp thuận toàn phản, không cỏ ỷ kiến ngoại trừ;

e) Tổ chức phát hành không phải ỉà công ty mẹ của công ty có cổ phân hoặc phân vôn góp được hoán đoi; hoặc cả hai to chức này không phải là các công ty con của cùng một công ty mẹ.