Điều 7. Thủ tục chấp thuận thành viên — Quyết định 03/QĐ-SGDHCM

a. Công ty chứng khoán đăng ký thành viên nộp Hồ sơ đăng ký thành viên cho SGDCK Tp.HCM.

b. Trong vòng năm (5) ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ đăng ký thành viên, SGDCK Tp.HCM đăng thông tin về việc tiếp nhận hồ sơ trên trang thông tin điện tử của SGDCK Tp.HCM.

c. Trong vòng mười (10) ngày làm việc kể từ ngày nhận hồ sơ đăng ký thành viên, SGDCK Tp.HCM có văn bản yêu cầu công ty chứng khoán sửa đổi, bổ sung hồ sơ (nếu cần thiết). Hồ sơ sửa đổi, bổ sung phải có chữ ký của người đã ký trong hồ sơ đăng ký thành viên. Thời hạn xem xét hồ sơ được tính từ ngày SGDCK Tp.HCM nhận được hồ sơ đầy đủ và hợp lệ.

a. Sau khi nhận được hồ sơ đầy đủ và hợp lệ theo quy định tại Điều 6 Quy chế này, trong thời hạn mười lăm (15) ngày làm việc, SGDCK Tp.HCM tiến hành xem xét hồ sơ, khảo sát thực tế điều kiện cơ sở vật chất kỹ thuật của công ty chứng khoán và ra quyết định chấp thuận thành viên về nguyên tắc. Trường hợp cần làm rõ vấn đề liên quan đến hồ sơ đăng ký thành viên hoặc điều kiện vật chất kỹ thuật, SGDCK Tp.HCM đề nghị người đại diện theo pháp luật của công ty chứng khoán giải trình trực tiếp hoặc bằng văn bản. Trường hợp từ chối chấp thuận thành viên về nguyên tắc, Tổng Giám đốc SGDCK Tp.HCM trả lời và nêu rõ lý do bằng văn bản. Thời gian lắp đặt đường truyền và thử nghiệm giao dịch của công ty chứng khoán không tính vào thời gian xem xét hồ sơ.

b. Trong vòng mười (10) ngày làm việc kể từ ngày được chấp thuận thành viên về nguyên tắc, công ty chứng khoán phải hoàn tất các công tác chuẩn bị sau:

i. Nộp phí liên quan đến việc gia nhập thành viên theo quy định;

ii. Lắp đặt máy móc, thiết bị hỗ trợ hoạt động giao dịch tại SGDCK Tp.HCM;