Điều 17. Trình tự đưa ra hình thức kỷ luật đình chỉ giao dịch của thành viên, chấm dứt tư cách thành viên
1. Tiểu ban tư cách thành viên thông báo bằng văn bản cho thành viên về hành vi vi phạm và hình thức kỷ luật dự kiến.
2. Thành viên có thời hạn mười (10) ngày làm việc kể từ ngày nhận được thông báo của Tiểu ban tư cách thành viên để giải trình bằng văn bản cho Tiểu ban tư cách thành viên kèm theo những tài liệu và bằng chứng liên quan.
3. Tiểu ban tư cách thành viên xem xét hồ sơ trong vòng ba mươi (30) ngày kể từ ngày kết thúc thời hạn nhận văn bản giải trình của thành viên.
Tiểu ban tư cách thành viên được quyền kéo dài thời gian xem xét hồ sơ vụ việc khi thấy cần thiết; trong trường hợp này Tiểu ban tư cách thành viên có văn bản nêu rõ lý do để thông báo cho thành viên.
Trong quá trình xem xét hồ sơ vi phạm, Tiểu ban tư cách thành viên có ít nhất một buổi họp với thành viên vi phạm để xác minh tài liệu, chứng cứ bổ sung của thành viên (nếu có).
4. Tổng Giám đốc SGDCK Tp.HCM ra quyết định kỷ luật. Quyết định kỷ luật bao gồm những thông tin cơ bản sau:
a. Tên và địa chỉ của thành viên, người đại diện theo pháp luật, đại diện giao dịch bị xử lý kỷ luật.
b. Nguyên nhân và lý do dẫn đến việc xử lý kỷ luật.
c. Nội dung xử lý kỷ luật.
d. Hiệu lực của quyết định.
5. SGDCK Tp.HCM báo cáo UBCKNN sau khi ra quyết định đình chỉ giao dịch của thành viên, chấm dứt tư cách thành viên.
6. Khiếu nại:
Trong vòng mười lăm (15) ngày kể từ ngày nhận được quyết định kỷ luật của SGDCK Tp.HCM, thành viên có quyền yêu cầu SGDCK Tp.HCM xem xét lại quyết định kỷ luật. Trường hợp từ chối xem xét lại quyết định kỷ luật, SGDCK Tp.HCM trả lời và nêu rõ lý do bằng văn bản.
Thành viên có quyền khiếu nại quyết định kỷ luật thành viên của SGDCK Tp.HCM lên UBCKNN. Trong khi UBCKNN xem xét khiếu nại thành viên vẫn có nghĩa vụ thực hiện theo quyết định kỷ luật có hiệu lực của SGDCK Tp.HCM đến khi có quyết định khác.