Điều 6. Hồ sơ đăng ký thành viên
Hồ sơ đăng ký thành viên bao gồm:
1. Đơn đăng ký làm thành viên (theo Mẫu 01 kèm theo Quy chế này);
2. Giấy cam kết làm thành viên (theo Mẫu 02 kèm theo Quy chế này);
3. Điều lệ công ty;
4. Bản thuyết minh cơ sở vật chất kỹ thuật đảm bảo hoạt động giao dịch chứng khoán tại SGDCK Tp.HCM;
5. Bản sao hợp lệ Giấy phép thành lập và hoạt động;
6. Bản sao hợp lệ chứng chỉ hành nghề chứng khoán của người hành nghề chứng khoán, (Tổng) Giám đốc, Phó (Tổng) Giám đốc nghiệp vụ, Giám đốc chi nhánh;
7. Sơ yếu lý lịch của Chủ tịch HĐQT, thành viên HĐQT, Ban Kiểm soát, (Tổng) Giám đốc, Phó (Tổng) Giám đốc, Giám đốc chi nhánh, Phó Giám đốc chi nhánh, các Trưởng phòng nghiệp vụ, Đại diện giao dịch và người hành nghề chứng khoán (theo mẫu quy định tại Phụ lục số 4 của Quy chế tổ chức và hoạt động công ty chứng khoán, có hình đóng dấu giáp lai);
8. Quyết định bổ nhiệm nhân viên kiểm soát nội bộ (Theo Mẫu 03 kèm theo Quy chế này);
9. Giấy ủy quyền thực hiện công bố thông tin (Theo mẫu CBTT-01 ban hành kèm theo Thông tư số 38/2007/TT-BTC ngày 18/4/2007 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn về việc Công bố thông tin trên thị trường chứng khoán);
10. Các quy trình nghiệp vụ về hoạt động môi giới chứng khoán, tự doanh chứng khoán; quy tắc đạo đức nghề nghiệp, quy định, quy trình về kiểm soát nội bộ, quản trị rủi ro của thành viên.