vanban.org

Điều 19. Quy định về việc cấp Thẻ đại diện giao dịch — Quyết định 03/QĐ-SGDHCM

Đang đối chiếu hiệu lực… So khớp phiên bản với cơ sở dữ liệu văn bản pháp luật
Còn hiệu lực · từ 04/01/2008 Phiên bản mới nhất trong dòng đời trên hệ thống Không bị thay thế bởi văn bản nào
Sở Giao dịch chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh Ban hành 04/01/2008 Hiệu lực 04/01/2008 Còn hiệu lực
Toàn văn
Bạn đang xem một phần của Quyết định 03/QĐ-SGDHCM › Chương VI › Điều 19
Đọc toàn văn

Điều 19. Quy định về việc cấp Thẻ đại diện giao dịch

1. Thành viên phải tuân thủ Quy trình cấp, gia hạn và thu hồi Thẻ Đại diện giao dịch do SGDCK Tp.HCM ban hành.

2. Điều kiện được cấp Thẻ Đại diện giao dịch:

a. Được thành viên cử làm Đại diện giao dịch;

b. Nhân viên được cử phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán;

c. Đạt yêu cầu trong kỳ thi sát hạch Đại diện giao dịch do SGDCK Tp.HCM tổ chức;

3. Thẻ đại diện giao dịch có giá trị hai (2) năm và được cấp lại theo đề nghị của thành viên.

4. Thẻ đại diện giao dịch bị thu hồi trong các trường hợp sau:

a. Thành viên yêu cầu SGDCK Tp.HCM thu hồi thẻ đại diện giao dịch. b.    Đại diện giao dịch bị thu hồi chứng chỉ hành nghề chứng khoán.

c. Đại diện giao dịch vi phạm nghiêm trọng các quy định tại Quy chế này và các quy định khác về đại diện giao dịch do SGDCK Tp.HCM ban hành.

5. Trường hợp Đại diện giao dịch chịu hình thức kỷ luật là chấm dứt tư cách đại diện giao dịch, Thẻ đại diện giao dịch chỉ được cấp lại tối thiểu sau một (1) năm kể từ ngày bị thu hồi.

6. SGDCK Tp.HCM quy định các trường hợp vi phạm dẫn đến việc Đại diện giao dịch bị chấm dứt tư cách đại diện giao dịch không thời hạn.