Điều 14. Các hành vi vi phạm
1. Thành viên không báo cáo việc mua bán chứng khoán lô lẻ, việc chào mua công khai chứng khoán niêm yết ngoài SGDCK Tp.HCM.
2. Để người không phải đại diện giao dịch của thành viên kết nối vào hệ thống giao dịch của SGDCK Tp.HCM nhằm thực hiện việc chào mua, chào bán chứng khoán.
3. Cài đặt những thiết bị đầu cuối dùng cho việc nhập lệnh mua, bán hoặc dùng để nhận thông tin từ hệ thống giao dịch mà không được SGDCK Tp.HCM chấp thuận.
4. Thành viên sửa lỗi giao dịch vượt quá mười (10) lệnh trong một tháng.
5. Đại diện giao dịch không tuân thủ các quy định giao dịch do SGDCK Tp.HCM ban hành.
6. Thành viên không tuân thủ Quy định sửa lỗi giao dịch do SGDCK Tp.HCM và TTLKCK ban hành gây ảnh hưởng nghiêm trọng đến quá trình thanh toán bù trừ chứng khoán.
7. Vi phạm hoặc không tuân thủ các quyết định, quy định, hướng dẫn của SGDCK Tp.HCM về thành viên và quy trình, thủ tục liên quan đến việc giao dịch chứng khoán do SGDCK Tp.HCM ban hành.
8. Vi phạm Quy tắc đạo đức nghề nghiệp khi thực hiện các nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán.
9. Không tuân thủ các nghĩa vụ quy định tại Khoản 3, 4, 6 và 7 Điều 11 Quy chế này.
10. Vi phạm các quy định của SGDCK Tp. HCM về nhập lệnh từ xa.
11. Vi phạm Mục 1, Mục 2 Chương V Quy chế tổ chức và hoạt động của Công ty Chứng khoán.