Điều 4. Điều kiện chấp thuận thành viên
1. Được UBCKNN cấp Giấy phép thành lập và hoạt động nghiệp vụ môi giới chứng khoán;
2. Được Trung tâm Lưu ký Chứng khoán chấp thuận là thành viên lưu ký;
3. Có nhân viên được cử làm đại diện giao dịch đáp ứng các tiêu chuẩn nêu tại điểm b, điểm c
Khoản 2 Điều 19 Quy chế này;
4. Đáp ứng điều kiện về vật chất kỹ thuật đảm bảo cho hoạt động giao dịch tại SGDCK Tp.HCM bao gồm:
a. Có hệ thống nhận lệnh, chuyển lệnh và trạm đầu cuối đảm bảo khả năng kết nối với hệ
thống giao dịch của SGDCK Tp.HCM theo tiêu chuẩn do SGDCK Tp.HCM quy định;
b. Có phần mềm phục vụ hoạt động giao dịch và thanh toán đáp ứng các yêu cầu kỹ thuật và nghiệp vụ theo quy định của SGDCK Tp.HCM theo tiêu chuẩn do SGDCK Tp.HCM quy định;
c. Tham gia đường truyền dữ liệu dùng chung theo quy định của SGDCK Tp.HCM;
d. Có trang thông tin điện tử đảm bảo thực hiện việc công bố thông tin của công ty chứng khoán;
e. Có hệ thống dự phòng trường hợp xảy ra sự cố máy chủ, đường truyền, điện lưới …;
5. Tùy điều kiện cụ thể, SGDCK Tp.HCM quy định các điều kiện chấp thuận thành viên khác sau khi được sự chấp thuận của UBCKNN.