Điều 10. Đình chỉ, thu hồi Giấy phép lưu ký chứng khoán
1. Thành viên lưu ký bị đình chỉ hoạt động lưu ký chứng khoán tối đa 60 ngày trong trường hợp sau đây:
a) Không còn đáp ứng đủ các điều kiện cấp Giấy phép lưu ký quy định tại khoản 1 Điều 4 Quy chế này, trừ điều kiện quy định tại Điểm b khoản 1 Điều 4;
b) Không thực hiện nghĩa vụ của thành viên lưu ký quy định tại khoản 2 Điều 9 Quy chế này;
c) Thường xuyên vi phạm các quy định tại các Điều 51, 52 và 53 Quy chế này;
d) Theo đề nghị của Trung tâm Giao dịch Chứng khoán do vi phạm các quy định của Trung tâm Giao dịch Chứng khoán.
2. Thành viên lưu ký bị thu hồi Giấy phép lưu ký trong các trường hợp sau đây:
a) Hết thời hạn bị đình chỉ hoạt động lưu ký mà không khắc phục những vi phạm quy định tại khoản 1 Điều này;
b) Không triển khai hoạt động lưu ký chứng khoán trong 12 tháng kể từ ngày được cấp Giấy phép lưu ký chứng khoán, trừ trường hợp Ngân hàng lưu ký là Ngân hàng giám sát bảo quản tài sản cho Quỹ đầu tư;
c) Tự nguyện xin chấm dứt hoạt động lưu ký chứng khoán và được Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận sau khi xem xét đơn xin rút giấy phép lưu ký chứng khoán (theo Phụ lục 10/LK kèm theo Quy chế này);
d) Chấm dứt hoạt động do giải thể, phá sản, sáp nhập, chia, hợp nhất, chuyển đổi doanh nghiệp.
3. Trước khi chấm dứt hoạt động lưu ký chứng khoán, thành viên lưu ký phải thực hiện các nghĩa vụ sau đây:
a) Hoàn tất nghĩa vụ thanh toán chứng khoán với Trung tâm Giao dịch Chứng khoán và thanh toán tiền cho Ngân hàng chỉ định thanh toán;
b) Làm thủ tục tất toán tài khoản lưu ký chứng khoán tại Trung tâm Giao dịch Chứng khoán và tất toán tài khoản lưu ký chứng khoán của khách hàng tại thành viên lưu ký.
4. Thủ tục tất toán tài khoản lưu ký chứng khoán được thực hiện theo quy định của Trung tâm Giao dịch Chứng khoán.
5. Sau khi thành viên lưu ký đã tất toán tài khoản lưu ký chứng khoán, Trung tâm Giao dịch Chứng khoán phải hoàn trả phần đóng góp còn lại vào Quỹ Hỗ trợ thanh toán của thành viên lưu ký sau khi đã trừ nghĩa vụ nợ của thành viên lưu ký đối với Trung tâm Giao dịch Chứng khoán và Ngân hàng chỉ định thanh toán và báo cáo Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước.