Điều 40. Xử lý vi phạm — Quyết định 55 /2004 /QĐ-BTC

Điều 1. Ban hành kèm theo Quyết định này Quy chế tổ chức và hoạt động của công ty chứng khoán. Điều 2. Quyết định này có hiệu lực sau 15 ngày kể từ ngày đăng Công báo. Điều 3. Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, các công ty chứng khoán và các bên có liên quan chịu trách nhiệm thi hành quyết định này. Điều 1. Phạm vi áp dụng Điều 2. Giải thích từ ngữ Điều 2. Giải thích từ ngữ Điều 3. Nguyên tắc cấp giấy phép kinh doanh chứng khoán Điều 4. Điều kiện cấp giấy phép kinh doanh chứng khoán Điều 5. Hồ sơ xin cấp giấy phép kinh doanh Điều 6. Thủ tục cấp giấy phép kinh doanh chứng khoán Điều 7. Sửa đổi, bổ sung giấy phép kinh doanh chứng khoán Điều 8. Cấp lại giấy phép kinh doanh chứng khoán Điều 9. Lệ phí cấp mới, cấp lại, sửa đổi, bổ sung giấy phép kinh doanh chứng khoán Điều 10. C huyển nhượng cổ phần hoặc phần vốn góp cho tổ chức kinh doanh chứng khoán nước ngoài Điều 11. Lập, đóng cửa chi nhánh công ty chứng khoán Điều 12. Thay đổi địa điểm đặt trụ sở chính, chi nhánh Điều 13. Phòng giao dịch của công ty chứng khoán Điều 14. Đại lý nhận lệnh Điều 15. Ngừng hoạt động kinh doanh Điều 16. Đình chỉ, thu hồi giấy phép kinh doanh Điều 17. Tổ chức của công ty chứng khoán Điều 18. Nguyên tắc hoạt động kinh doanh Điều 19. HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI Điều 20. Hoạt động tự doanh Điều 21. HOẠT ĐỘNG BẢO LÃNH PHÁT HÀNH Điều 22. HOẠT ĐỘNG TƯ VẤN TÀI CHÍNH VÀ ĐẦU TƯ CHỨNG KHOÁN Điều 23. HOẠT ĐỘNG QUẢN LÝ DANH MỤC ĐẦU TƯ Điều 24. Các dịch vụ tài chính khác Điều 25. Vốn khả dụng Điều 26. Chế độ báo cáo Điều 27. Các thay đổi phải báo cáo Điều 28. Chế độ công bố thông tin Điều 29. Nguyên tắc hành nghề kinh doanh chứng khoán Điều 30. Điều kiện để được cấp chứng chỉ hành nghề kinh doanh chứng khoán Điều 31. Chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán Điều 32. Hồ sơ, thủ tục cấp chứng chỉ hành nghề kinh doanh chứng khoán Điều 33. Gia hạn chứng chỉ hành nghề kinh doanh chứng khoán Điều 34. Đổi chứng chỉ hành nghề kinh doanh Điều 35. Thu hồi chứng chỉ hành nghề kinh doanh chứng khoán Điều 36. Hạn chế đối với người hành nghề kinh doanh chứng khoán Điều 37. Lệ phí cấp chứng chỉ hành nghề kinh doanh chứng khoán Điều 38. Bổ nhiệm Tổng Giám đốc, Giám đốc Điều 39. Thanh tra, giám sát Điều 40. Xử lý vi phạm Điều 41. Điều khoản thi hành Phụ lục 1. Mẫu đơn xin cấp giấy phép kinh doanh chứng khoán Phụ lục 2. Các nội dung cơ bản của bản thuyết trình cơ sở vật chất kỹ thuật phục vụ cho hoạt động kinh doanh chứng khoán Phụ lục 4. Mẫu đơn xin sửa đổi, bổ sung, cấp lại giấy phép hoạt động kinh doanh chứng khoán Phụ lục 5. Mẫu đơn xin chuyển nhượng cổ phần hoặc phần vốn góp Phụ lục 6. Mẫu đơn xin chấp thuận lập (đóng) chi nhánh, phòng giao dịch của công ty chứng khoán Phụ lục 8. Mẫu công văn thông báo lập (đóng) đại lý nhận lệnh Phụ lục 9. Mẫu đơn xin ngừng hoạt động kinh doanh chứng khoán Phụ lục 10. Các nội dung cơ bản của Hợp đồng mở tài khoản giao dịch chứng khoán giữa công ty chứng khoán và khách hàng Phụ lục 11. Các nội dung cơ bản của Hợp đồng quản lý danh mục đầu tư Phụ lục 12. Mẫu báo cáo vốn khả dung của công ty chứng khoán Phụ lục 13. Mẫu báo cáo tình hình hoạt động kinh doanh hàng tháng của công ty chứng khoán Phụ lục 14. Mẫu công văn thông báo thay đổi thành viên Hội đồng quản trị/Hội đồng thành viên, Chủ tịch công ty, Ban Giám đốc Phụ lục 15. Mẫu công văn thông báo tăng (giảm) vốn điều lệ công ty chứng khoán Phụ lục 16. Mẫu công văn thông báo thay đổi tên công ty chứng khoán Phụ lục 17. Mẫu công văn thông báo về việc sửa đổi, bổ sung điều lệ công ty chứng khoán Phụ lục 18. Mẫu đơn xin cấp chứng chỉ hành nghề kinh doanh chứng khoán Phụ lục 19. Mẫu đơn xin gia hạn giấy phép hành nghề kinh doanh chứng khoán

Không có điều nào khớp từ khoá.