Điều 22. HOẠT ĐỘNG TƯ VẤN TÀI CHÍNH VÀ ĐẦU TƯ CHỨNG KHOÁN
1. Công ty chứng khoán có giấy phép thực hiện nghiệp vụ tư vấn tài chính và đầu tư chứng khoán được phép cung cấp các dịch vụ theo yêu cầu của khách hàng trong các lĩnh vực sau:
a. Tư vấn đầu tư chứng khoán trực tiếp cho khách hàng;
b. Tư vấn tái cơ cấu tài chính; tư vấn chia, tách, hợp nhất, sáp nhập doanh nghiệp;
c. Tư vấn cho doanh nghiệp trong việc phát hành và niêm yết chứng khoán.
2. Khi tiến hành tư vấn đầu tư chứng khoán trực tiếp cho khách hàng, công ty chứng khoán và các nhân viên kinh doanh của công ty phải :
a. Tuân thủ đạo đức nghề nghiệp;
b. Bảo đảm tính độc lập, trung thực, khách quan và khoa học của hoạt động tư vấn;
c. Không được tiến hành các hoạt động có thể làm cho khách hàng và công chúng hiểu lầm về giá cả, giá trị và bản chất của bất kỳ loại chứng khoán nào;
d. Không được có hành vi cung cấp thông tin sai sự thật để dụ dỗ hay mời gọi khách hàng mua bán một loại chứng khoán nào đó;
e. Bảo mật các thông tin nhận được từ người sử dụng dịch vụ tư vấn trong quá trình cung ứng dịch vụ tư vấn trừ trường hợp được khách hàng đồng ý hoặc pháp luật có quy định khác;
f. Chịu trách nhiệm trước pháp luật về hoạt động tư vấn và bồi thường thiệt hại cho người sử dụng dịch vụ tư vấn khi vi phạm các cam kết trong hợp đồng tư vấn.
3. Khi thực hiện tư vấn doanh nghiệp trong việc niêm yết chứng khoán, công ty chứng khoán phải tuân thủ các nguyên tắc sau:
a. Phải ký hợp đồng với tổ chức được tư vấn. Hợp đồng phải quy định rõ quyền, nghĩa vụ của bên tư vấn và bên được tư vấn trong việc chuẩn bị hồ sơ xin niêm yết và các vấn khác có liên quan.
b. Có trách nhiệm hướng dẫn tổ chức xin niêm yết nhận biết được quyền, nghĩa vụ khi niêm yết chứng khoán;
c. Liên đới chịu trách nhiệm về nội dung trong hồ sơ xin niêm yết chứng khoán.