Điều 18. Các chỉ tiêu tài chính trong Hợp đồng dự án:
1. Vốn chủ sở hữu và vốn huy động của Nhà đầu tư:
a) Vốn chủ sở hữu của Nhà đầu tư:
- Nhà đầu tư phải đảm bảo tỷ lệ vốn chủ sở hữu của doanh nghiệp dự án trên tổng mức đầu tư dự án công trình BT đảm bảo theo tỷ lệ tại Khoản 3 - Điều 16.
- Vốn chủ sở hữu của doanh nghiệp dự án là vốn chủ sở hữu của Nhà đầu tư cam kết góp vốn theo điều lệ của Doanh nghiệp dự án. Vốn chủ sở hữu của Nhà đầu tư được xác định trên cơ sở báo cáo tài chính năm gần nhất của Nhà đầu tư đã được kiểm toán độc lập kiểm toán. Trường hợp tại cùng một thời điểm mà Nhà đầu tư đồng thời thực hiện nhiều Dự án khác nhau thì phải đảm bảo tổng vốn chủ sở hữu phải đáp ứng đủ cho tất cả các dự án theo tỷ lệ quy định.
b) Vốn huy động của Nhà đầu tư:
Ngoài vốn chủ sở hữu theo quy định, Nhà đầu tư, doanh nghiệp dự án được huy động các nguồn vốn hợp pháp khác để thực hiện hợp đồng dự án.
Việc huy động vốn của nhà đầu tư, doanh nghiệp dự án phù hợp với tiến độ đầu tư ghi trong hợp đồng dự án, báo cáo Cơ quan ký kết Hợp đồng dự án BT việc huy động vốn phục vụ cho dự án.
2. Lãi vay huy động vốn đầu tư của Nhà đầu tư.
Lãi vay huy động vốn đầu tư của Nhà đầu tư trong thời gian xây dựng công trình được tính trong tổng mức đầu tư dự án; Thời gian tính lãi vay tối đa không vượt quá thời gian xây dựng công trình theo hợp đồng và được tính theo mức cam kết và tiến độ huy động các nguồn vốn vay theo hợp đồng, mức vay tối đa của Nhà đầu tư được xác định bằng tỷ lệ vốn phải huy động ngoài phần vốn chủ sở hữu quy định tại Khoản 3 - Điều 16 của Quyết định này.
Mức lãi vay được tính theo lãi suất cho vay trung hạn cùng kỳ hạn bình quân cùng một thời điểm của 4 ngân hàng sau: Ngân hàng nông nghiệp và Phát triển nông thôn, Ngân hàng thương mại cổ phần Ngoại thương Việt Nam, Ngân hàng Công thương Việt Nam và Ngân hàng Đầu tư và phát triển Việt Nam (chi nhánh tại tỉnh Bắc Ninh).
Lãi vay huy động vốn đầu tư của Nhà đầu tư chỉ được áp dụng đối với phần vốn Nhà đầu tư phải đi vay để đầu tư dự án BT; không tính lãi vay đối với phần vốn chủ sở hữu Nhà đầu tư đảm nhận theo quy định.
3. Mức lãi vay huy động vốn đầu tư xác định trong các trường hợp:
a) Trường hợp đấu thầu lựa chọn Nhà đầu tư: Mức lãi vay đối với phần vốn huy động của Nhà đầu tư được xác định trên cơ sở kết quả trúng thầu của hồ sơ dự thầu.
b)Trường hợp chỉ định Nhà đầu tư: Mức lãi vay được thống nhất giữa Cơ quan ký kết Hợp đồng dự án BT và Nhà đầu tư thông qua đàm phán trên cơ sở nguyên tắc đảm bảo các chỉ tiêu hiệu quả của dự án.
4. Lợi nhuận của Nhà đầu tư:
a) Trường hợp đấu thầu lựa chọn Nhà đầu tư, lợi nhuận của Nhà đầu tư được xác định thông qua kết quả lựa chọn nhà thầu.
b) Trường hợp chỉ định thầu: lợi nhuận của Nhà đầu tư được dự tính trên cơ sở báo cáo nghiên cứu khả thi của dự án (dự án đầu tư xây dựng công trình) được xác định theo nguyên tắc đảm bảo các chỉ tiêu hiệu quả của dự án và kết quả đàm phán giữa cơ quan ký kết hợp đồng dự án BT và Nhà đầu tư.
c) Thanh toán bằng dự án khác: Trường hợp Nhà đầu tư đủ điều kiện thực hiện Dự án khác để thu hồi vốn và lợi nhuận thì lợi nhuận của Nhà đầu tư được xác định thông qua kết quả của Dự án khác.