Điều 14.
1.Công ty quản lý quỹ chỉ được đầu tư vốn của Quỹ vào chứng khoán hoặc vào tàisản khác phù hợp với Điều lệ quỹ và quy định của pháp luật.
2.Công ty quản lý quỹ không được phép dùng vốn và tài sản của một Quỹ để đầu tưquá 15% tổng giá trị chứng khoán đang lưu hành của một tổ chức phát hành, vàkhông được đầu tư quá 10% tổng giá trị tài sản của một Quỹ vào chứng khoán đanglưu hành của một tổ chức phát hành.
3.Công ty quản lý quỹ không được phép dùng vốn và tài sản của các Quỹ do mìnhquản lý mua quá 49% tổng giá trị chứng khoán đang lưu hành của một tổ chức pháthành hoặc một công ty không niêm yết.
4.Công ty quản lý quỹ không được phép dùng vốn và tài sản của Quỹ để cho vay vàbảo lãnh cho bất kỳ khoản vay nào, và không được phép vay để tài trợ cho hoạtđộng của Quỹ, trừ trường hợp vay ngắn hạn để trang trải các chi phí cần thiết.
5.Công ty quản lý quỹ không được phép dùng vốn và tài sản của một Quỹ để đầu tưtrực tiếp vào bất động sản quá 10% giá trị tài sản Quỹ.
6.Công ty quản lý quỹ không được phép dùng vốn và tài sản của một Quỹ để đầu tưquá 10% vốn cổ phần của một công ty không niêm yết, và không được đầu tư quá 5%tổng giá trị tài sản của một Quỹ vào một công ty không niêm yết.
7.Công ty quản lý quỹ không được phép đầu tư quá 30% tổng giá trị tài sản Quỹ vàocác công ty trong cùng một tập đoàn hay một nhóm công ty có quan hệ sở hữu lẫnnhau.
8.Trừ trường hợp mua bán Chứng chỉ theo quy định tại khoản 3 Điều 12 Quy chế này,công ty quản lý quỹ, các thành viên Hội đồng quản trị công ty quản lý quỹ,những người điều hành công ty quản lý quỹ, những người điều hành Quỹ hoặc ngườicó liên quan không được phép là khách hàng mua hoặc bán tài sản của Quỹ.
9.Công ty quản lý quỹ không được phép dùng vốn của một Quỹ để đầu tư vào một Quỹkhác hoặc mua tài sản của một Quỹ khác mà mình quản lý nhằm làm tăng hay giảmgiá trị của Quỹ này.
10.Đối với Quỹ mở, công ty quản lý quỹ phải thường xuyên duy trì tỷ lệ tài sản lưuhoạt ghi trong Điều lệ quỹ. Tỷ lệ này tối thiểu phải bằng 20% tổng giá trị tàisản Quỹ.
11.Công ty quản lý quỹ, thành viên Hội đồng quản trị công ty quản lý quỹ, ngườiđiều hành công ty quản lý quỹ và những người điều hành Quỹ không được là cổđông của ngân hàng giám sát.