Mẫu hành vi vi phạm về giao dịch chứng khoán (Mẫu số 1 - Văn bản hợp nhất 48/VBHN-BTC của Bộ Tài chính)
Biểu 1. Hành vi vi phạm về giao dịch chứng khoán
| TT | Tổ chức/cá nhân vi phạm về giao dịch chứng khoán | Mã tài khoản giao dịch | Tên CTCK thực hiện GD | Loại hành vi vi phạm | Ngày GD | Mã chứng khoán giao dịch | Hình thức xử lý |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 |
2. Về hoạt động giám sát, kiểm tra, xử lý vi phạm
- Về việc phát hiện các giao dịch bất thường (phân loại theo tiêu chí giám sát bất thường do Sở Giao dịch Chứng khoán ban hành).
- Kết quả kiểm tra về giao dịch chứng khoán do Sở Giao dịch Chứng khoán thực hiện, kết quả xử lý những hành vi vi phạm (theo thẩm quyền).
- Các vụ việc kiến nghị Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước xử lý vi phạm.
IV. Kiến nghị
1. Về chính sách chế độ
2. Kiến nghị khác (nếu có)
Nơi nhận:
- Như trên;
- Lưu
TỔNG GIÁM ĐỐC SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN
Dùng trong thủ tục
Điều khoản của văn bản ban hành có nhắc tới mẫu này — bấm để đọc đúng chỗ trong văn bản.
-
Điểm a Văn bản hợp nhất 48/VBHN-BTC
…TT-BTC ngày 06 tháng 10 năm 2015 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn về việc công bố thông tin trên thị trường chứng khoán (sau đây gọi tắt là Thông tư số 155/2015/TT-BTC) theo nội dung quy định tại Mẫu số 01 Phụ lục I kèm theo Thông tư này, ngoại trừ thông tin liên quan đến khối lượng mở của từng loại chứng khoán phái sinh (OI);
-
Điểm a Văn bản hợp nhất 48/VBHN-BTC
a) Báo cáo tình hình cấp mã chứng khoán (Mẫu số 01 Phụ lục II);
Lưu ý khi dùng mẫu này
Mở kho biểu mẫu để tìm thêm mẫu đơn, tờ khai, hợp đồng chuẩn pháp lý.