Mẫu BÁO CÁO TUẦN (SỐ LỆNH VÀ KẾT QUẢ GIAO DỊCH (Mẫu số 01 - Văn bản hợp nhất 48/VBHN-BTC của Bộ Tài chính)

Căn cứ: Văn bản hợp nhất 48/VBHN-BTC Bộ Tài chính Ban hành 14/10/2019 Cập nhật 30/09/2026

Xem trong văn bản gốc

MẪU SỐ 01. BÁO CÁO TUẦN (SỐ LỆNH VÀ KẾT QUẢ GIAO DỊCH)

I. Dữ liệu thông tin thị trường: Thông tin định kỳ trong ngày giao dịch theo quy định tại khoản 2 Điều 33 Thông tư số 155/2015/TT-BTC ngày 06 tháng 10 năm 2015.

II. Số lệnh giao dịch cổ phiếu/chứng chỉ quỹ/chứng quyền có bảo đảm tại SGDCK TP.HCM

Mã TV	Ngày	Giờ đặt lệnh	Máy trạm nhập lệnh	Lệnh mua/bán	Số thứ tự lệnh	Chứng khoán	Khối lượng đặt lệnh	Khối lượng chưa khớp	Khối lượng khớp lệnh	Tài khoản đặt lệnh	Giá đặt lệnh	Tình trạng lệnh	Giá trị lệnh	Loại lệnh (Nếu có)
(1)	(2)	(3)	(4)	(5)	(6)	(7)	(8)	(9)	(10)	(11)	(12)	(13)	(14)	(15)

Ghi chú:

- (1) Mã thành viên: từ 001, ..., nnn.
- (2) Ngày giao dịch: ngày/tháng/năm
- (3) Thời gian nhập lệnh (số thứ nhất và 2 hoặc số thứ nhất: giờ; số thứ 3 và 4: phút; 4 số cuối: giây)
- (4) Máy trạm nhập lệnh của thành viên: số cuối: số thứ tự máy trạm; số đầu hoặc 2 số đầu: mã thành viên.
- (5) Lệnh mua/bán trong đó S/B: sell/buy hoặc B/M: bán/mua
- (6) Số thứ tự lệnh nhập của thành viên: 4 số cuối từ 0001 đến 9999 theo thứ tự thời gian
- (7) Mã chứng khoán
- (8) Khối lượng đặt: số cổ phiếu

- (9) Khối lượng chưa khớp: số cổ phiếu
- (10) Khối lượng khớp lệnh: số cổ phiếu
- (11) Tài khoản đặt lệnh
- (12) Giá đặt lệnh: nghìn đồng/cổ phần
- (13) Tình trạng lệnh: (M) Khớp/(O) không khớp/ (X) hủy
- (14) Giá trị khớp: nghìn đồng
- (15) Loại lệnh: lệnh giới hạn/lệnh ATO/lệnh ATC

III. Số lệnh giao dịch cổ phiếu/chứng chỉ quỹ tại SGDCK Hà Nội

Ngày GD	Thời gian	Loại lệnh	TT	Số hiệu lệnh	Số hiệu lệnh gốc	CK	M/B	SL	Giá	Số lượng chờ khớp	Giá chờ khớp	SL khớp	SL hủy	SL loại bỏ	Đại diện giao dịch	Mã thành viên	Mã thị trường	Loại hình NĐT	TK NĐT	Lợi suất
(1)	(2)	(3)	(4)	(5)	(6)	(7)	(8)	(9)	(10)	(11)	(12)	(13)	(14)	(15)	(16)	(17)	(18)	(19)	(20)	(21)

Ghi chú:

(1) Ngày giao dịch: ngày/tháng/năm
(2) Thời gian nhập lệnh (số thứ nhất và 2 hoặc số thứ nhất: giờ; số thứ 3 và 4: phút; 4 số cuối: giây)
(3) Loại lệnh
(4) Tình trạng lệnh
(5) & (6) Số hiệu lệnh và Số hiệu lệnh gốc
(7) Chứng khoán
(8) M/B (mua/bán)
(9) Số lượng đặt lệnh
(10) Giá đặt lệnh
(11) Số lượng chờ khớp
(12) Giá chờ khớp
(13) Số lượng khớp
(14) Số lượng hủy
(15) Số lượng loại bỏ
(16) Đại diện giao dịch
(17) Mã Thành viên
(18) Mã thị trường
(19) Loại hình Nhà đầu tư
(20) Tài khoản Nhà đầu tư
(21) Lợi suất (áp dụng cho Trái phiếu)

IV. Kết quả khớp lệnh giao dịch cổ phiếu/chứng chỉ quỹ/chứng quyền có bảo đảm tại SGDCK TP.HCM

Số thứ tự	Mã TV người mua	Mã TV người bán	STT nhập lệnh mua	STT nhập lệnh bán	Thời gian khớp lệnh	Ngày giao dịch	Máy trạm nhập lệnh mua	Máy trạm nhập lệnh bán	Loại hình NĐT mua	Loại hình NĐT bán	Mã chứng khoán	Khối lượng khớp	Giá	Tài khoản mua	Tài khoản bán	Giá trị khớp lệnh
(1)	(2)	(3)	(4)	(5)	(6)	(7)	(8)	(9)	(10)	(11)	(12)	(13)	(14)	(15)	(16)	(17)

Ghi chú:

- (1) Số thứ tự (1, ..., n) khớp lệnh
- (2) Mã Thành viên người mua
- (3) Mã Thành viên người bán
- (4) Số thứ tự nhập lệnh mua
- (5) Số thứ tự nhập lệnh bán
- (6) Thời gian khớp lệnh (số thứ nhất và 2 hoặc số thứ nhất: giờ; số thứ 3 và 4: phút; 4 số cuối: giây)
- (7) Ngày giao dịch: ngày/tháng/năm
- (8) Máy trạm nhập lệnh mua (số đại diện giao dịch): số thứ nhất và 2: mã thành viên; số cuối: số thứ tự máy trạm của thành viên
- (9) Máy trạm nhập lệnh bán (số đại diện giao dịch): số thứ nhất và 2: mã thành viên; số cuối: số thứ tự máy trạm của thành viên

- (10) Loại hình Nhà đầu tư mua (Tổ chức, Cá nhân, Quỹ...)
- (11) Loại hình Nhà đầu tư bán (Tổ chức, Cá nhân, Quỹ...)
- (12) Mã chứng khoán
- (13) Khối lượng khớp lệnh: cổ phiếu
- (14) Giá khớp lệnh
- (15) Tài khoản mua
- (16) Tài khoản bán
- (17) Giá trị khớp lệnh

V. Kết quả khớp lệnh giao dịch cổ phiếu/chứng chỉ quỹ tại SGDCK Hà Nội

Ngày GD	Thời gian	Số phiên	Số hiệu lệnh	SHL liên quan	Số xác nhận lệnh khớp	TV bán	Đại diện giao dịch bán	NĐT bán	Mã CK	Số lượng khớp	Giá khớp	Mã thị trường	Thành viên mua	Đại diện GD mua	NĐT Mua	Hình thức GD	Lợi suất	Hình thức thanh toán	Trong/sau giờ
(1)	(2)	(3)	(4)	(5)	(6)	(7)	(8)	(9)	(10)	(11)	(12)	(13)	(14)	(15)	(16)	(17)	(18)	(19)	(20)

Ghi chú:

(1) Ngày giao dịch: ngày/tháng/năm
(2) Thời gian khớp lệnh (số thứ nhất và 2 hoặc số thứ nhất: giờ; số thứ 3 và 4: phút; 4 số cuối: giây)
(3) Số phiên khớp lệnh
(4) và (5) Số hiệu lệnh và Số hiệu lệnh liên quan
(6) Số xác nhận lệnh khớp
(7) Thành viên bên bán
(8) Đại diện giao dịch bên bán
(9) Tài khoản Nhà đầu tư bán
(10) Mã chứng khoán
(11) Số lượng khớp
(12) Giá khớp
(13) Mã thị trường
(14) Thành viên bên mua
(15) Đại diện giao dịch bên mua
(16) Tài khoản Nhà đầu tư mua
(17) Hình thức giao dịch
(18) Lợi suất (áp dụng cho Trái phiếu)
(19) Hình thức thanh toán
(20) Giao dịch trong giờ hay sau giờ

VI. Kết quả giao dịch thoả thuận cổ phiếu/chứng chỉ quỹ/chứng quyền có bảo đảm/Trái phiếu tại SGDCK TP.HCM
(Giao dịch thoả thuận Cổ phiếu & chứng chỉ quỹ, Trái phiếu được lập thành từng bảng riêng)

Ngày giao dịch	Mã TV bán	Mã TV mua	Chứng khoán	Tài khoản bán	Tài khoản mua	Khối lượng đặt bán	Khối lượng đặt mua	Giá khớp	Khối lượng khớp	Giá trị khớp
(1)	(2)	(3)	(4)	(5)	(6)	(7)	(8)	(9)	(10)	(11)

Ghi chú:

- (1): Ngày giao dịch (ngày/tháng/năm)
- (2)&(3): Mã thành viên (mua/bán)
- (4): Mã cổ phiếu, chứng chỉ quỹ Trái phiếu
- (5) & (6) Tài khoản bán/mua
- (7) và (8) KL đặt bán/đặt mua
- (9) Giá khớp
- (10) Khối lượng khớp
- (11) Giá trị khớp

VII. Kết quả giao dịch thoả thuận cổ phiếu/chứng chỉ quỹ/Trái phiếu tại SGDCK Hà Nội

(Giao dịch trái phiếu doanh nghiệp được lập thành từng bảng riêng)

Ngày giao dịch	Thời gian	Số hiệu lệnh	SHL liên quan	Loại lệnh	Tình trạng	TV bán	ĐDGD bán	NĐT bán	CK	M/B	Số lượng	Giá	Mã TT	TV Mua	ĐDGD mua	NĐT mua	Hình thức thanh toán	Chu kỳ TT	Lợi suất	Số ĐT	Trong/sau giờ
(1)	(2)	(3)	(4)	(5)	(6)	(7)	(8)	(9)	(10)	(11)	(12)	(13)	(14)	(15)	(16)	(17)	(18)	(19)	(20)	(21)	(22)

Ghi chú:

- (1): Ngày giao dịch (ngày/tháng/năm)
- (2): Thời gian khớp lệnh
- (3)&(4): Số hiệu lệnh và Số hiệu lệnh liên quan
- (5): Loại lệnh
- (6): Tình trạng lệnh
- (7)&(15) Thành viên bán/mua
- (8)&(16): Đại diện giao dịch bán/mua
- (9)&(17): Nhà đầu tư bán/mua
- (18): Hình thức thanh toán: Trực tiếp hoặc đa phương
- (19): Chu kỳ thanh toán: T+X với X là số ngày sau ngày T giao dịch
- (20): Lợi suất (áp dụng cho Trái phiếu)

- (10) Mã chứng khoán
- (11) Mua/bán
- (12) Số lượng cổ phiếu
- (13) Giá
- (14) Mã thị trường
- (21) Số điện thoại (nếu có)
- (22) Giao dịch trong/sau giờ

..., ngày ... tháng ... năm

TỔNG GIÁM ĐỐC SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN

Ghi chú: Các báo cáo này được lập dưới dạng file dữ liệu điện tử định dạng excel hoặc File text chiết xuất từ hệ thống giao dịch;
Font chữ: Unicode Times New Roman.

VIII. Số lệnh đặt chứng khoán phái sinh

Ngày GD	Thgian GD	Mã phiên	Kênh đặt lệnh	Phương thức GD	Mã TV Bán	Tài khoản NĐT Bán	SHL bán	Môi giới/ Tự doanh Bán	Mã TV Mua	Tài khoản NĐT Mua	SHL Mua	Môi giới/ Tự doanh Mua	SHL gốc	Số xác nhận lệnh khớp	Mã sản phẩm	Loại lệnh	M/B	Trạng thái	Giá đặt	Khối lượng đặt	Giá thực hiện	Khối lượng thực hiện	SendCompld	UTrade

IX. Số lệnh khớp chứng khoán phái sinh

Ngày GD	Thgian GD	Mã phiên	Kênh đặt lệnh	Phương thức GD	Mã TV Bán	Tài khoản NĐT Bán	SHL bán	Môi giới/ Tự doanh Bán	Mã TV Mua	Tài khoản NĐT Mua	SHL Mua	Môi giới/ Tự doanh Mua	Số xác nhận lệnh khớp	Mã sản phẩm	Trạng thái	Price	Quantity	type

X. Số lệnh thỏa thuận chứng khoán phái sinh

Ngày GD	Thgian GD	Mã phiên	Trạng thái	Mã TV Bán	TK Bán	Mã TV Mua	TK Mua	Mã sản phẩm	SHL Bán	SHL Mua	SHL gốc	Quantity	Price

Dùng trong thủ tục

Điều khoản của văn bản ban hành có nhắc tới mẫu này — bấm để đọc đúng chỗ trong văn bản.

Điểm a Văn bản hợp nhất 48/VBHN-BTC
…TT-BTC ngày 06 tháng 10 năm 2015 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn về việc công bố thông tin trên thị trường chứng khoán (sau đây gọi tắt là Thông tư số 155/2015/TT-BTC) theo nội dung quy định tại Mẫu số 01 Phụ lục I kèm theo Thông tư này, ngoại trừ thông tin liên quan đến khối lượng mở của từng loại chứng khoán phái sinh (OI);
Điểm a Văn bản hợp nhất 48/VBHN-BTC
a) Báo cáo tình hình cấp mã chứng khoán (Mẫu số 01 Phụ lục II);