Mẫu danh sách tổ chức, cá nhân vi phạm quy định về giao dịch chứng khoán (Mẫu số 2 - Văn bản hợp nhất 48/VBHN-BTC của Bộ Tài chính)

Biểu 2: Danh sách tổ chức, cá nhân vi phạm quy định về giao dịch chứng khoán

Ghi chú về Biểu số 2:

- Biểu này tổng hợp số lần vi phạm về giao dịch và công bố thông tin của các đối tượng thực hiện giao dịch;
- Loại hành vi vi phạm được thống kê theo quy định hiện hành.

III. Kiến nghị

1. Về chính sách chế độ
2. Kiến nghị khác (nếu có)

Nơi nhận:

TỔNG GIÁM ĐỐC SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN

Ghi chú

- Hành vi vi phạm về giao dịch chứng khoán tại các Biểu trong Phụ lục này bao gồm 2 nhóm hành vi: hành vi vi phạm các quy định về giao dịch (cùng mua/bán, giao dịch không dẫn đến việc thay đổi quyền sở hữu chứng khoán, và các vi phạm khác về quy chế giao dịch) và hành vi giao dịch bị cấm (giao dịch nội bộ; giao dịch thao túng và giao dịch bị cấm khác)
- Kỳ báo cáo tại Phụ lục này được lập theo tuần, tháng và năm Dương lịch
- Các báo cáo này được lập dưới dạng file dữ liệu điện tử định dạng excel (đối với dữ liệu báo cáo bằng bảng biểu) hoặc File text chiết xuất từ hệ thống giao dịch; Font chữ: Unicode Times New Roman.