Điều 107. Làm thiệt hại lợi ích của người đầu tư
Cấm các công ty chứng khoán và nhân viên của mình thực hiện các hành vi sau đây :
1. Làm trái lệnh đặt mua, bán của người đầu tư;
2. Không cung cấp xác nhận giao dịch theo quy định;
3. Tự ý mua, bán chứng khoán trên tài khoản của khách hàng hoặc mượn danh nghĩa khách hàng để mua, bán chứng khoán;
4. Các hành vi khác làm thiệt hại đến lợi ích của người đầu tư.