Điều 21. Báo cáo giám sát định kỳ
Sửa đổi bởi 35/2019/TT-BTC · hiệu lực 01/08/2019 Sửa đổi bởi 35/2019/TT-BTC · hiệu lực 01/08/2019
1. Chậm nhất là 16 giờ 30 phút ngày giao dịch, TTLKCK có trách nhiệm gửi ƯBCKNN thông tin khối lượng mở cuối ngày của chứng khoán phái sinh.
Sửa đổi bởi 35/2019/TT-BTC · hiệu lực 01/08/2019
2. Trong vòng 10 ngày làm việc đầu tiên của tháng tiếp theo, TTLKCK có trách nhiệm gửi các báo cáo định kỳ tháng cho UBCKNN gồm:
- Báo cáo về hoạt động xử lý vi phạm đối với TVBT (Mầu số 06 Phụ lục
| II). | ' | ' | ' | ' • |
- Báo cáo hỗ trợ thành viên bù trừ mất khả năng thanh toán (Mau số 07 Phụ lục II).
Sửa đổi bởi 35/2019/TT-BTC · hiệu lực 01/08/2019
3. Các báo cáo định kỳ quy định tại Điều này được gửi như sau:
- Thông tin khối lượng mở như quy định tại khoản 1 Điều này được gửi dưới hình thức tệp dữ liệu điện tử.
- Các báo cáo định kỳ quy định tại khoản 2 Điều này được lập dưới hình thức văn bản và tệp dữ liệu điện tử (có áp dụng chương trình chữ ký điện tử).