Mẫu công bố thông tin về kết quả hoán đổi trái phiếu (Mẫu số 4.6 - Thông tư 122/2020/TT-BTC của Bộ Tài chính)

Căn cứ: Thông tư 122/2020/TT-BTC Bộ Tài chính Ban hành 31/12/2020 Cập nhật 30/09/2026

Xem trong văn bản gốc

Văn bản ban hành mẫu này đã hết hiệu lực — được thay bằng Thông tư 76/2024/TT-BTC. Hãy kiểm tra văn bản mới trước khi nộp.

Mẫu số 4.6. Công bố thông tin về kết quả hoán đổi trái phiếu

TÊN DOANH NGHIỆP

CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM

Độc lập - Tự do - Hạnh phúc

Số: ...

..., ngày tháng năm ...

V/v Công bố thông tin về kết quả hoán đổi trái phiếu

Kính gửi: ...

Căn cứ quy định tại Thông tư số 122/2020/TT-BTC ngày 31 tháng 12 năm 2020 của Bộ Tài chính hướng dẫn chế độ công bố thông tin và báo cáo theo quy định của Nghị định số 153/2020/NĐ-CP ngày 31 tháng 12 năm 2020 của Chính phủ quy định về chào bán, giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ tại thị trường trong nước và chào bán trái phiếu doanh nghiệp ra thị trường quốc tế, (...tên Doanh nghiệp phát hành...) công bố thông tin kết quả hoán đổi trái phiếu như sau:

1. Thông tin doanh nghiệp

- Tên doanh nghiệp:

- Địa chỉ trụ sở chính, số điện thoại, số fax giao dịch, địa chỉ thư điện tử:

- Loại hình doanh nghiệp:

- Lĩnh vực hoạt động kinh doanh chính:

2. Kết quả hoán đổi trái phiếu

Thị trường phát hành trái phiếu (trong trường hợp trái phiếu phát hành ra thị trường quốc tế):

STT

Ngày hoán đổi

Tỷ lệ hoán đổi

Trái phiếu bị hoán đổi

Trái phiếu được hoán đổi

Mã trái phiếu

Kỳ hạn

Ngày phát hành

Giá trái phiếu bị hoán đổi

Khối lượng bị hoán đổi

Tên/Mã trái phiếu

Kỳ hạn

Ngày phát hành

Giá trái phiếu được hoán đổi

Khối lượng được hoán đổi

- Số tiền phát sinh sau làm tròn trong trường hợp tỷ lệ hoán đổi dẫn tới số lượng trái phiếu hoán đổi bị lẻ.

Chúng tôi cam kết chịu hoàn toàn trách nhiệm trước pháp luật về nội dung, tính chính xác của thông tin công bố nêu trên.

Nơi nhận:

- ...

- Lưu: ...

NGƯỜI ĐẠI DIỆN THEO PHÁP LUẬT HOẶC NGƯỜI ĐƯỢC ỦY QUYỀN

(Ký, ghi rõ họ tên, đóng dấu)

Phụ lục V

BIỂU MẪU BÁO CÁO CỦA TỔ CHỨC ĐĂNG KÝ, LƯU KÝ TRÁI PHIẾU

(Ban hành kèm theo Thông tư số 122/2020/TT-BTC ngày 31 tháng 12 năm 2020 của Bộ trưởng Bộ Tài chính)

TÊN TỔ CHỨC LƯU KÝ

CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM

Độc lập - Tự do - Hạnh phúc

..., ngày... tháng ... năm...

BÁO CÁO

Tình hình đăng ký, lưu ký trái phiếu

Kỳ báo cáo quý.../ năm:

STT	Tổ chức phát hành	Mã trái phiếu	Ngày phát hành	Kỳ hạn	Khối lượng trái phiếu đăng ký, lưu ký phát sinh trong kỳ (đồng)*		Khối lượng trái phiếu đăng ký tính tại thời điểm cuối kỳ (đồng)	Khối lượng trái phiếu lưu ký tại thời điểm cuối kỳ (đồng)
					Đăng ký	Lưu ký
1	Tổ chức phát hành A

	Tổng A
2	Tổ chức phát hành B

	Tổng B
3	Tổ chức phát hành C

	Tổng C
...
	Tổng cộng

NGƯỜI LẬP BIỂU

(Ký, ghi rõ họ tên)

NGƯỜI ĐẠI DIỆN THEO PHÁP LUẬT HOẶC NGƯỜI ĐƯỢC ỦY QUYỀN

(Ký, ghi rõ họ tên, đóng dấu)

(*) Khối lượng trái phiếu đăng ký, lưu ký phát sinh tăng (+) trong kỳ là khối lượng phát hành mới được đăng ký, lưu ký tại tổ chức đăng ký, lưu ký; khối lượng trái phiếu đăng ký, lưu ký phát sinh giảm (-) trong kỳ là khối lượng trái phiếu được mua lại, đã thực hiện chuyển đổi thành cổ phiếu hoặc đã được hoàn đổi được đăng ký, lưu ký tại tổ chức đăng ký, lưu ký.

TÊN TỔ CHỨC LƯU KÝ

CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc

..., ngày... tháng ... năm...

BÁO CÁO

Tình hình thanh toán gốc, lãi trái phiếu

Kỳ báo cáo quý.../ năm:

(Số liệu báo cáo lũy kế từ ngày 01/01 đến ngày kết thúc quý/ năm báo cáo)

STT	Mã trái phiếu	Khối lượng đăng ký (đồng)	Kỳ hạn	Ngày phát hành	Ngày đáo hạn	Ngày thanh toán theo kế hoạch	Ngày thực thanh toán	Tỷ lệ thanh toán gốc, lãi/ trái phiếu (%)	Tiền lãi thanh toán (đồng)	Tiền gốc thanh toán (đồng)	Tổng lãi và gốc (đồng)
(1)	(2)	(3)	(4)	(5)	(6)	(7)	(8)	(9)=(12)/(3)	(10)	(11)	(12)=(10)+(11)
Tổ chức phát hành A


Tổng A

Tổ chức phát hành B


Tổng B
...
Tổng cộng

NGƯỜI LẬP BIỂU

(Ký, ghi rõ họ tên)

NGƯỜI ĐẠI DIỆN THEO PHÁP LUẬT
HOẶC NGƯỜI ĐƯỢC ỦY QUYỀN

(Ký, ghi rõ họ tên, đóng dấu)

TÊN TỔ CHỨC LƯU KỲ

CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc

..., ngày... tháng ... năm...

BÁO CÁO

Cơ cấu nhà đầu tư nắm giữ trái phiếu theo từng tên/mã trái phiếu tại thời điểm cuối kỳ báo cáo*

Kỳ báo cáo quý.../ năm:

1. Số lượng nhà đầu tư nắm giữ trái phiếu tại thời điểm cuối kỳ báo cáo

STT	Tổ chức phát hành	Mã trái phiếu	Kỳ hạn	Số lượng nhà đầu tư trong nước		Số lượng nhà đầu tư nước ngoài		Tổng số lượng nhà đầu tư
				Cá nhân	Tổ chức	Cá nhân	Tổ chức
1	Tổ chức phát hành A
2	Tổ chức phát hành B
...	Tổ chức phát hành N

2. Cơ cấu khối lượng nấm giữ trái phiếu của nhà đầu tư tại thời điểm cuối kỳ báo cáo

Đơn vị: tỷ đồng

STT	Tổ chức phát hành	Mã trái phiếu	Kỳ hạn phát hành	Khối lượng nấm giữ của nhà đầu tư phân theo địa lý		Khối lượng nấm giữ của nhà đầu tư phân theo loại hình tổ chức
				Nhà đầu tư trong nước	Nhà đầu tư nước ngoài	Tổ chức tín dụng	Công ty chứng khoán	Quỹ Đầu tư	Doanh nghiệp bảo hiểm	Tổ chức khác	Cá nhân
1	Tổ chức phát hành A
2	Tổ chức phát hành B
	...
		Tổng

(*) Nội dung báo cáo không bao gồm các mã trái phiếu doanh nghiệp đã phát hành trước khi Nghị định số 163/2018/NĐ-CP có hiệu lực và đang niêm yết giao dịch tại Sở Giao dịch chứng khoán.

NGƯỜI LẬP BIỂU

(Ký, ghi rõ họ tên)

**NGƯỜI ĐẠI DIỆN THEO PHÁP LUẬT

(Ký, ghi rõ họ tên, đóng dấu)

TÊN TỔ CHỨC LƯU KÝ

CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc

..., ngày... tháng ... năm...

BÁO CÁO

Tình hình giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ

Kỳ báo cáo quý.../ năm:

- Kỳ báo cáo: từ ngày... đến ngày ...

- Tổng khối lượng giao dịch (trái phiếu):

• Trong kỳ báo cáo:

• Lũy kế từ ngày 01/01 đến ngày kết thúc quý/ năm báo cáo:

- Tổng giá trị giao dịch (tỷ đồng):

• Trong kỳ báo cáo:

• Lũy kế từ ngày 01/01 đến ngày kết thúc quý/ năm báo cáo:

- Chi tiết kết quả giao dịch (lũy kế từ ngày 01/01 đến ngày kết thúc quý/ năm báo cáo) như sau:

Đơn vị: trái phiếu

STT

Mã trái phiếu

Tổ chức phát hành

Ngày phát hành

Kỳ hạn

Mệnh giá (đồng)

Khối lượng trái phiếu nhà đầu tư bán

Khối lượng trái phiếu nhà đầu tư mua

Tổng số lượng trái phiếu chuyển quyền sở hữu

Số lượng nhà đầu tư sau khi hoàn tất giao dịch

Cá nhân

Tổ chức tín dụng

Công ty chứng khoán

Quỹ đầu tư

Doanh nghiệp bảo hiểm

Tổ chức khác

Cá nhân

Tổ chức tín dụng

Công ty chứng khoán

Quỹ đầu tư

Doanh nghiệp bảo hiểm

Tổ chức khác

...

Tổng

NGƯỜI LẬP BIỂU

(Ký, ghi rõ họ tên)

NGƯỜI ĐẠI DIỆN THEO PHÁP LUẬT HOẶC
NGƯỜI ĐƯỢC ỦY QUYỀN BÁO CÁO

(Ký, ghi rõ họ tên, đóng dấu)

Phụ lục VI

MẪU BIỂU BÁO CÁO ĐỊNH KỲ CỦA SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN

(Ban hành kèm theo Thông tư số 122/2020/TT-BTC ngày 31 tháng 12 năm 2020 của Bộ trưởng Bộ Tài chính)

BÁO CÁO ĐỊNH KỲ VỀ TÌNH HÌNH PHÁT HÀNH VÀ GIAO DỊCH TRÁI PHIẾU DOANH NGHIỆP RIÊNG LẺ

Kỳ báo cáo: quý.../ năm...

Tình hình phát hành và giao dịch trái phiếu tại thị trường trong nước

Bảng 1: Tình hình phát hành trái phiếu doanh nghiệp trong kỳ

Phát hành trong kỳ

Lũy kế từ đầu năm

Số đợt đăng ký

Giá trị đăng ký

Số doanh nghiệp phát hành

Số đợt phát hành

Giá trị phát hành

Tỷ trọng giá trị phát hành

Số đợt đăng ký

Giá trị đăng ký

Số doanh nghiệp phát hành

Số đợt phát hành

Giá trị phát hành

Tỷ trọng giá trị phát hành

I. Theo loại hình doanh nghiệp

1. Công ty đại chúng

2. Công ty cổ phần chưa đại chúng

3. Công ty trách nhiệm hữu hạn

II. Theo lĩnh vực hoạt động

1. Tổ chức tín dụng

2. Kinh doanh bảo hiểm

3. Kinh doanh chứng khoán

4. Bất động sản

5. Xây dựng

6. Sản xuất

7. Thương mại, dịch vụ

8. Lĩnh vực khác

III. Theo mục đích phát hành

1. Thực hiện dự án

2. Tăng vốn hoạt động

3. Cơ cấu lại nguồn vốn

4. Kết hợp các mục đích

Tổng

Bảng 2: Kỳ hạn, lãi suất phát hành

Lĩnh vực hoạt động của doanh nghiệp phát hành	Trong kỳ báo cáo		Lấy kể từ đầu năm
	Kỳ hạn phát hành bình quân (năm)	Lãi suất phát hành bình quân (%/năm)*	Kỳ hạn phát hành bình quân (năm)	Lãi suất phát hành bình quân (%/năm)*
1. Tổ chức tín dụng
2. Kinh doanh bảo hiểm
3. Kinh doanh chứng khoán
4. Bất động sản
5. Xây dựng
6. Sản xuất
7. Thương mại, dịch vụ
8. Lĩnh vực khác
Tổng

* Lãi suất phát hành bình quân và kỳ hạn phát hành bình quân tính theo bình quân gia quyền

Bảng 3: Nhà đầu tư mua trái phiếu tại thời điểm phát hành

Đơn vị: tỷ đồng

Loại hình kinh doanh

Khối lượng phát hành

Trong nước

Nước ngoài

Tổ chức tín dụng

Công ty chứng khoán

Bảo hiểm

Quỹ đầu tư

Tổ chức khác

Cá nhân

Tổ chức tín dụng

Công ty chứng khoán

Bảo hiểm

Quỹ đầu tư

Tổ chức khác

Cá nhân

I. Trong kỳ báo cáo

1. Tổ chức tín dụng

2. Kinh doanh bảo hiểm

3. Kinh doanh chứng khoán

4. Bất động sản

5. Xây dựng

6. Sản xuất

7. Thương mại, dịch vụ

8. Lĩnh vực khác

Tổng

II. Lũy kế từ đầu năm
1. Tổ chức tín dụng
2. Kinh doanh bảo hiểm
3. Kinh doanh chứng khoán
4. Bất động sản
5. Xây dựng
6. Sản xuất
7. Thương mại, dịch vụ
8. Lĩnh vực khác
Tổng

Bảng 4: Cơ cấu nhà đầu tư nắm giữ trái phiếu tại thời điểm cuối kỳ báo cáo

Đơn vị: %

	Nhà đầu tư phân theo địa lý		Nhà đầu tư phân theo loại hình tổ chức					Cá nhân
	Nhà đầu tư trong nước	Nhà đầu tư nước ngoài	Tổ chức tín dụng	Công ty chứng khoán	Quỹ Đầu tư	Doanh nghiệp bảo hiểm	Tổ chức khác
1. Tổ chức tín dụng
2. Kinh doanh bảo hiểm
3. Kinh doanh chứng khoán
4. Bất động sản
5. Xây dựng
6. Sản xuất
7. Thương mại, dịch vụ
8. Lĩnh vực khác
Tổng

Bảng 5: Tình hình giao dịch, chuyển quyền sở hữu trái phiếu

	Giá trị giao dịch (tỷ đồng)	Giá trị giao dịch bình quân (tỷ đồng/ngày)
Trong kỳ báo cáo
Lũy kế từ đầu năm

Bảng 6: Tình hình thanh toán gốc, lãi trái phiếu; tình hình thực hiện chuyển đổi, thực hiện quyền, mua lại trước hạn và hoán đổi trái phiếu

	Thanh toán gốc, lãi trái phiếu		Khối lượng trái phiếu đã chuyển đổi (tỷ đồng)	Khối lượng trái phiếu đã thực hiện quyền (tỷ đồng)	Khối lượng trái phiếu được mua lại (tỷ đồng)	Khối lượng trái phiếu hoán đổi
	Thanh toán gốc (tỷ đồng)	Thanh toán lãi (tỷ đồng)				Khối lượng trái phiếu bị hoán đổi (tỷ đồng)	Khối lượng trái phiếu được hoán đổi (tỷ đồng)
Trong kỳ báo cáo
Lũy kế từ đầu năm

Bảng 7: Chi tiết điều kiện, điều khoản trái phiếu phát hành từ đầu năm đến cuối kỳ báo cáo

STT

Doanh nghiệp phát hành

Mã trái phiếu

Giá trị phát hành

Kỳ hạn phát hành

Lãi suất phát hành

Ngày phát hành

Ngày đáo hạn

Thanh toán lãi

Trái phiếu chuyển đổi

Trái phiếu kèm chứng quyền

Trái phiếu có đảm bảo

Tên

Loại hình doanh nghiệp

Lĩnh vực hoạt động

Đơn vị kỳ hạn

Kỳ hạn

Loại lãi suất

Lãi suất thực tế

...

Tình hình phát hành và giao dịch trái phiếu ra thị trường quốc tế

Bảng 8: Tình hình phát hành trái phiếu doanh nghiệp trong kỳ

	Phát hành trong kỳ					Lũy kế từ đầu năm
	Số đợt đăng ký	Khối lượng đăng ký	Số doanh nghiệp phát hành	Số đợt phát hành	Khối lượng phát hành	Số đợt đăng ký	Khối lượng đăng ký	Số doanh nghiệp phát hành	Số đợt phát hành	Khối lượng phát hành
I. Theo loại hình doanh nghiệp
1. Công ty đại chúng
2. Công ty cổ phần chưa đại chúng
3. Công ty trách nhiệm hữu hạn
II. Theo lĩnh vực hoạt động
1. Tổ chức tín dụng
2. Kinh doanh bảo hiểm
3. Kinh doanh chứng khoán
4. Bất động sản
5. Xây dựng
6. Sản xuất
7. Thương mại, dịch vụ
8. Lĩnh vực khác
III. Theo thị trường phát hành
...
Tổng

Bảng 9: Tình hình thanh toán gốc, lãi trái phiếu; tình hình thực hiện chuyển đổi, thực hiện quyền, mua lại trước hạn và hoán đổi trái phiếu

	Thanh toán gốc, lãi trái phiếu		Khối lượng trái phiếu đã chuyển đổi	Khối lượng trái phiếu đã thực hiện quyền	Khối lượng trái phiếu được mua lại	Khối lượng trái phiếu hoán đổi
	Thanh toán gốc	Thanh toán lãi				Khối lượng trái phiếu bị hoán đổi	Khối lượng trái phiếu được hoán đổi
Trong kỳ báo cáo
Lũy kế từ đầu năm

Bảng 10: Chi tiết điều kiện, điều khoản trái phiếu phát hành từ đầu năm đến cuối kỳ báo cáo

STT

Doanh nghiệp phát hành

Mã trái phiếu

Thị trường phát hành

Đồng tiền phát hành

Khối lượng phát hành

Kỳ hạn phát hành

Lãi suất phát hành

Ngày phát hành

Ngày đáo hạn

Thanh toán lãi

Trái phiếu chuyển đổi

Trái phiếu kèm chứng quyền

Trái phiếu có đảm bảo

Tên

Loại hình doanh nghiệp

Lĩnh vực hoạt động

Đơn vị kỳ hạn

Kỳ hạn

Loại lãi suất

Lãi suất thực tế

...

Tình hình tài chính của doanh nghiệp phát hành và tình hình lưu ký trái phiếu

(Đối với báo cáo cuối quý II và báo cáo năm)

Bảng 11: Vốn chủ sở hữu của doanh nghiệp phát hành và tình hình lưu ký trái phiếu

STT	Tên doanh nghiệp phát hành	Vốn chủ sở hữu* (đồng)	Tên tổ chức đăng ký, lưu ký trái phiếu	Số mã trái phiếu lưu ký tại thời điểm cuối kỳ**	Giá trị trái phiếu lưu ký tại thời điểm cuối kỳ (tỷ đồng)**
1
2
...
Tổng

(*) Vốn chủ sở hữu của các doanh nghiệp phát hành trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ tại báo cáo tài chính 06 tháng, báo cáo tài chính năm của doanh nghiệp phát hành trong nội dung công bố thông tin định kỳ của doanh nghiệp phát hành quy định tại Khoản 2 Điều 21 và Khoản 2 Điều 31 Nghị định số 153/2020/NĐ-CP ngày 31 tháng 12 năm 2020 của Chính phủ quy định về chào bán, giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ tại thị trường trong nước và chào bán trái phiếu doanh nghiệp ra thị trường quốc tế.

(**) Số mã trái phiếu lưu ký và tổng giá trị trái phiếu lưu ký tại thời điểm cuối kỳ theo báo cáo của các tổ chức đăng ký, lưu ký trái phiếu.