Mẫu BÁO CÁO HOẠT ĐỘNG ĐẦU TƯ CỦA QUỸ BẢO HIỂM Hưu TRÍ BỎ SUNG (ap dụng cho từng quỹ bảo hiểm hưu trí bổ sung) (Mẫu số 03 - Nghị định 85/2026/NĐ-CP của Chính phủ)

Căn cứ: Nghị định 85/2026/NĐ-CP Chính phủ Ban hành 25/03/2026 Cập nhật 03/10/2026

Xem trong văn bản gốc

Mẫu số 03

BÁO CÁO HOẠT ĐỘNG ĐẦU TƯ CỦA QUỸ BẢO HIỂM Hưu TRÍ BỎ SUNG
(ap dụng cho từng quỹ bảo hiểm hưu trí bổ sung)

Kính gửi: Bộ Tài chính

Tên doanh nghiệp quản lý quỹ bảo hiểm hưu trí bổ sung:................

Địa chỉ:

Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh số ...... do ...... cấp ngày ......

Kỳ báo cáo quý/năm: ...

Tên quỹ huu trí:

Điều lệ quỹ số .... ngày ....; văn bản sửa đổi, bổ sung số ... ngày .... (nếu có); Trong đó nêu cụ thể chính sách đầu tư của quỹ bảo hiểm hưu trí bổ sung, tỷ trọng đầu tư vào từng loại tài sản quy định tại khoản 3 Điều 19 Nghị định số .../202.../NĐ-CP.

Đơn vị tính:... VND

I. BÁO CÁO DANH MỤC ĐÀU TƯ CỦA QUỸ

TT	Loại tài sản (nêu chi tiết)	Số lượng	Giá thị trường hoặc giá trị hợp lý tại ngày báo cáo	Tổng giá trị	Tỷ lệ %/Tổng giá trị tài sản của quỹ
I	Tiền
1	Tiền mặt
2	Tiền gửi ngân hàng
	Tổng
II	Trái phiếu Chính phủ
III	Trái phiếu được Chính phủ bảo lãnh
IV	Trái phiếu chính quyền địa phương
V	Chứng chỉ quỹ đầu tư chứng khoán
1
2
	Tổng
VI	Cổ phiếu niêm yết
VII	Trái phiếu doanh nghiệp niêm yết

TT	Loại tài sản (nêu chi tiết)	Số lượng	Giá thị trường hoặc giá trị hợp lý tại ngày báo cáo	Tổng giá trị	Tỷ lệ %/Tổng giá trị tài sản của quỹ
VIII	Các khoản phải thu
1	Lãi, cổ tức được nhân
2	Các khoản phải thu khác
3	Dự phòng phải thu khó đòi
	Tổng
IX	Tổng giá trị danh mục

II. BÁO CÁO KẾT QUẢ HOẠT ĐỘNG

TT	Chỉ tiêu	Kỳ báo cáo	Kỳ trước	Lũy kế từ đầu năm
I	Thu nhập từ hoạt động đầu tư
1	Tiền lãi cổ tức được nhân
2	Các khoản thu nhât khác
II	Chi phí
1	Phí quản lý trả cho doanh nghiệp quản lý auỹ hưu trí
2	Phí lưu ký trả cho tổ chức lưu ký
3	Phí giám sát trả cho ngân hàng giám sát
4	Chi phí dịch vụ kế toán quỹ, quản trị tài khoản hưu trí cá nhân và các chi phí khác mà doanh nghiệp quản lý quỹ hưu trí trả cho tổ chức cung cấp dịch vụ có liên quan
5	Chi phí kiểm toán trả cho tổ chức kiểm toán
6	Chi phí liên quan đến thực hiện các giao dịch tài sản của quỹ
7	Các loại phí khác (nêu chi tiết)
III	Thu nhập ròng từ hoạt động đầu tư (I-II)
IV	Lãi (lỗ) từ hoạt động đầu tư
1	Lãi (lỗ) thực tế phát sinh từ hoạt động đầu tư
2	Thay đổi về giá trị của các khoản đầu tư trong kỳ
V	Thay đổi của giá trị tài sản ròng của Quỹ do các hoạt động đầu tư trong kỳ (III + IV)

TT	Chỉ tiêu	Kỳ báo cáo	Kỳ trước	Lũy kế từ đầu năm
VI	Giá trị tài sản ròng đầu kỳ
VII	Thay đổi giá trị tài sản ròng của Quỹ trong kỳ:
	Trong đó
1	Thay đổi giá trị tài sản ròng của Quỹ do các hoạt động liên quan đến đầu tư của Quỹ trong kỳ
2	Thay đổi giá trị tài sản ròng của Quỹ do việc nhận đóng góp của người tham gia quỹ trong kỳ
3	Thay đổi giá trị tài sản ròng của Quỹ do việc chi trả cho người tham gia quỹ trong kỳ
VIII	Giá trị tài sản ròng cuối kỳ