Điều 8. Giám sát hoạt động nghiệp vụ
UBCKNN thực hiện giám sát tuân thủ pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với TTLKCK về các hoạt động nghiệp vụ sau:
1. Cháp thua, thu hoi Giay chung nhān thanh vien luu ky, thanh vien bu tru; giam sat viec duy tri dieu kien dang ky thanh vien luu ky, thanh vien bu tru; giam sat viec thuc hiên quyen cua TTLKCK doi voi thanh vien luu ky, thanh vien bu tru; hoat dong giam sat cua TTLKCK doi voi thanh vien luu ky, thanh vien bu tru trong viec tuan thu phap luat vè chung khoan va quy ché cua TTLKCK; viec xu ly vi pham doi voi thanh vien luu ky, thanh vien bu tru cua TTLKCK theo quy dinh cua phap luat chung khoan va theo quy ché cua TTLKCK.
2. Dang ky, huy dang ky chung khoan; cap, quan ly ma chung khoan; thuc hi en quyen cua nguoi so huu chung khoan; chuyen quyen so huu chung khoan khong qua he thong giao dich.
3. Mó, quán ly tāi khoàn lulu ký chung khoàn; ký gūi, rùt, cām có, giài toa chung khoàn.
4. Cap, quan ly ma so giao dich cua nhà dαu tu nuoc ngoai.
5. Viêc thuc hiên nghia vu bao cao, cóng bó thong tin cua TTLKCK theo quy dinh phap luat; hoat dong giam sat cua TTLKCK doi voi thanh vien luu ky, thanh vien bu tru trong viêc thuc hiên nghia vu bao cao.
6. Viêc to chuc thuc hiên hoat dong bu tru thanh toán chung khoan; sua lôi, xu ly lôi, lui thoi han thanh toán, loai bo thanh toán; lap, quan ly, su dung Quy hô tro thanh toán; lap, quan ly va su dung quy bu tru.
7. Viêc thiet lap hé thong bao dam quan ly tach biét tai khoan, tai san cua thanh vien bu tru voi tai khoan, tai san cua TTLKCK; tach biét tai khoan, tai san cua tung thanh vien bu tru; tach biét tai khoan, tai san ky quy cua thanh vien bu tru va cac khach hang cua chinh thanh vien bu tru do.
8. Viêc quán ly hé thóng vay va cho vay chung khoan (SBL), quán ly hé thóng giao dìch hoán doi chung chi quy cua quy hoán doi dansh muc (quy ETF), quán ly hé thóng thanh toán bu tru chung quyen có bao dam.
9. Luru tru bao mat hô so, chung tu, du lieu góc lien quan toi viêc thuc hiên nghiêp vu.
10. Hoat dong kiem soat noi bo va quan ly rui ro theo tung nghiêp vu
11. Hoat dong den bu thiet hai cho khach hang khi cung cap dich vu lien quan den hoat dong nghiêp vu.
12. Hoat dong trien khai va dansh gia viec thuc hiên cac vân bàn quy pham phap luat, cac quy ché, quy trinh, quy dinh dieu chinh cac hoat dong nghiêp vu do TTLKCK ban hàngh.
13. Cac hoat dong khac cua TTLKCK co lien quan den chung khoan va thi truong chung khoan.