Điều 9. Hồ sơ
1. Hồ sơ xin chấp thuận nguyên tắc sáp nhập:
Tờ tình của Chủ tịch Hội đồng quản trị xin chấp thuận nguyên tắc sáp nhập. Nội dung tờ trình phải nêu rõ thực trạng về tổ chức, hoạt động, những vấn đề tồn tại, vướng mắc và kiến nghị được sáp nhập với Tổ chức tín dụng cổ phần khác;
Biên bản, Nghị quyết đại hội cổ đông; báo cáo của Hội đồng quản trị;
Báo cáo tài chính đến thời điểm gần nhất đã được kiểm toán (trừ trường hợp không thể thực hiện được hoặc các Tổ chức tín dụng cổ phần có liên quan biểu quyết chấp thuận toàn bộ thực trạng tài chính);
Phương án sáp nhập;
Văn bản chấp thuận của Uỷ ban nhân dân tỉnh, thành phố;
Các bản sao Giấy phép hoạt động, Giấy phép thành lập, Đăng ký kinh doanh có công chứng;
Đối với Tổ chức tín dụng cổ phần sáp nhập phải gửi kèm hồ sơ của các Tổ chức tín dụng cổ phần có liên quan.
2. Hồ sơ đề nghị ra quyết định sáp nhập:
a. Đối với Tổ chức tín dụng cổ phần được sáp nhập:
Tờ trình của Chủ tịch Hội đồng quản trị đề nghị được thu hồi giấy phép hoạt động và được sáp nhập với Tổ chức tín dụng cổ phần khác; cam kết chịu trách nhiệm trong việc xử lý những vấn đề liên quan đến việc chấm dứt hoạt động, bàn giao.
Nghị quyết của Hội đồng quản trị xử lý những vấn đề liên quan đến sáp nhập;
Những văn bản khác theo yêu cầu của Ngân hàng Nhà nước.
b. Đối với Tổ chức tín dụng cổ phần sáp nhập:
Tờ trình của Chủ tịch Hội đồng quản trị đề nghị cho Tổ chức tín dụng cổ phần khác sáp nhập vào đơn vị mình; cam kết chịu trách nhiệm tiếp nhận và xử lý toàn bộ các vấn đề liên quan sau khi sáp nhập, triển khai và thực hiện đề án đã được chấp thuận; đề nghị chuẩn y các vấn đề theo Nghị quyết đại hội cổ đông;
Biên bản, Nghị quyết đại hội cổ đông sáp nhập;
Biên bản họp Hội đồng quản trị sau đại hội cổ đông sáp nhập;
Hồ sơ theo quy định hiện hành đề nghị chuẩn y những vấn đề liên quan.
3. Tổ chức tín dụng cổ phần lập các loại hồ sơ trên thành 06 bộ chính:
01 bộ gửi Ngân hàng Nhà nước Trung ương
02 bộ gửi Chi nhánh Ngân hàng Nhà nước tại địa bàn
02 bộ gửi Tổ chức tín dụng cổ phần sáp nhập để hoàn chỉnh hồ
sơ trình Thống đốc ngân hàng Nhà nước;
01 bộ lưu.