Điều 9. Hồ sơ xin cấp giấy phép phát hành
1. Hồ sơ xin cấp giấy phép phát hành cổ phiếu ra công chúng gồm có:
a) Đơn xin phép phát hành;
b) Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh;
c) Điều lệ công ty;
d) Nghị quyết đại hội cổ đông về việc phát hành cổ phiếu;
e) Bản cáo bạch;
g) Danh sách các thành viên Hội đồng quản trị và Giám đốc (Tổng giám đốc);
h) Báo cáo tài chính trong hai năm liên tục gần nhất có xác nhận của tổ chức kiểm toán được chấp thuận;
i) Biên bản xác định giá trị doanh nghiệp của cơ quan có thẩm quyền, nếu là doanh nghiệp nhà nước cổ phần hoá;
k) Cam kết bảo lãnh phát hành (nếu có).
2. Hồ sơ xin cấp giấy phép phát hành trái phiếu ra công chúng gồm có:
a) Các tài liệu quy định tại các điểm a, b, c, e, g, h và i khoản 1 Điều này;
b) Nghị quyết Hội đồng quản trị;
c) Cam kết bảo lãnh phát hành của tổ chức bảo lãnh phát hành;
d) Cam kết thực hiện nghĩa vụ của tổ chức phát hành trái phiếu;
e) Hợp đồng giữa tổ chức phát hành trái phiếu với đại diện người sở hữu trái phiếu.