Điều 30. Điều kiện được cấp giấy phép hoạt động
Công ty được cấp giấy phép hoạt động chứng khoán phải đáp ứng các điều kiện sau đây:
1. Có phương án hoạt động kinh doanh phù hợp với mục tiêu phát triển kinh tế xã hội và phát triển ngành chứng khoán;
2. Có đủ cơ sở vật chất, kỹ thuật phục vụ cho việc kinh doanh chứng khoán;
3. Có mức vốn pháp định theo từng loại hình kinh doanh sau:
a) Môi giới 3 tỷ đồng
b) Tự doanh 12 tỷ đồng
c) Quản lý danh mục đầu tư 3 tỷ đồng
d) Bảo lãnh phát hành 22 tỷ đồng
e) Tư vấn đầu tư chứng khoán 3 tỷ đồng
Trường hợp công ty chứng khoán xin cấp giấy phép cho nhiều loại hình kinh doanh thì vốn pháp định là tổng số vốn pháp định của những loại hình kinh doanh mà công ty chứng khoán được cấp giấy phép;
4. Giám đốc (Tổng giám đốc), các nhân viên kinh doanh (không kể nhân viên kế toán, văn thư hành chính, thủ quỹ) của công ty chứng khoán phải có giấy phép hành nghề kinh doanh chứng khoán do Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước cấp.