Biểu mẫu & mẫu đơn chuẩn pháp lý

Mẫu số 08. Thông tin về kết quả chào bán trái phiếu ra thị trường quốc tế

THÔNG TIN VỀ KẾT QUẢ CHÀO BÁN TRÁI PHIẾU
RA THỊ TRƯỜNG QUỐC TẾ

Kính gửi: Sở Giao dịch chứng khoán...

I. GIỚI THIỆU VỀ DOANH NGHIỆP PHÁT HÀNH

1. Tên doanh nghiệp phát hành (đầy đủ): .......................................................

2. Địa chỉ trụ sở chính:......................................

3. Điện thoại: ...................................... Fax:...................................... Website:......................

4. Vốn điều lệ: ...................................... đồng.

5. Mã cổ phiếu (nếu có): .................................................................................

6. Nơi mở tài khoản vốn vay và trả nợ nước ngoài: :......................................

Số hiệu tài khoản:......................................

7. Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp (hoặc Giấy tờ pháp lý có giá trị tương đương): Mã số ...., do......................................cấp lần đầu ngày......................................, cấp thay đổi lần thứ......................................ngày......................................(nêu thông tin thay đổi lần gần nhất)

- Ngành nghề kinh doanh chính:......................................

- Sản phẩm/dịch vụ chính:......................................

8. Giấy phép thành lập và hoạt động (nếu có theo quy định của pháp luật chuyên ngành): ........

II. PHƯƠNG ÁN CHÀO BÁN TRÁI PHIẾU

1. Tên trái phiếu:......................................

2. Loại trái phiếu:......................................

3. Mệnh giá trái phiếu:...................................... /trái phiếu.

4. Số lượng trái phiếu dự kiến chào bán:...................................... trái phiếu.

5. Tổng giá trị trái phiếu dự kiến chào bán (theo mệnh giá): .........................

6. Giá bán dự kiến: ...................................... /trái phiếu.

7. Kỳ hạn trái phiếu:......................................

8. Lãi suất: .........................................

Lãi suất danh nghĩa của trái phiếu:......................................

9. Kỳ trả lãi:......................................

10. Thị trường phát hành:......................................

11. Mục đích phát hành:......................................

12. Ngày kết thúc đợt chào bán: ......................................

III. KẾT QUẢ CHÀO BÁN TRÁI PHIẾU

1. Mã trái phiếu:................................

Mẫu số 07. Thông tin về kết quả chào bán trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ tại thị trường trong nước

THÔNG TIN VỀ KẾT QUẢ ĐỢT CHÀO BÁN TRÁI PHIẾU DOANH NGHIỆP RIÊNG LẺ TẠI THỊ TRƯỜNG TRONG NƯỚC

Trái phiếu ...............(mã trái phiếu)

Kính gửi: Sở Giao dịch chứng khoán...

I. THÔNG TIN VỀ DOANH NGHIỆP PHÁT HÀNH

1. Tên doanh nghiệp phát hành (đầy đủ): .........................................................

2. Địa chỉ trụ sở chính:....................................

3. Điện thoại:.................................... Fax: .................................... Website:.....................

4. Vốn điều lệ:.................................... đồng.

5. Mã cổ phiếu (nếu có): ...................................................................................

6. Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp (hoặc Giấy tờ pháp lý có giá trị tương đương): Mã số........, do........ cấp lần đầu ngày........ , cấp thay đổi lần thứ ... ngày........(nêu thông tin thay đổi lần gần nhất)

- Ngành nghề kinh doanh chính:................................ Mã ngành:................................

- Sản phẩm/dịch vụ chính:................

7. Giấy phép thành lập và hoạt động (nếu có theo quy định của pháp luật chuyên ngành):........................

II. TRÁI PHIẾU CHÀO BÁN RIÊNG LẺ

1. Mã trái phiếu (Nguyên tắc đánh mã trái phiếu thực hiện theo hướng dẫn của Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam): ..................................

2. Loại hình trái phiếu:................................

3. Hình thức trái phiếu:................................

4. Số lượng trái phiếu đăng ký chào bán: ................ trái phiếu.

5. Mệnh giá trái phiếu: ........................ đồng.

6. Giá trị chào bán: ........................ đồng.

7. Giá bán dự kiến:........................ đồng/trái phiếu.

8. Kỳ hạn trái phiếu:................................................

9. Lãi suất danh nghĩa: ...................................................

Lãi suất phát hành thực tế:................................................

10. Phương thức thanh toán lãi, gốc trái phiếu (nêu cụ thể kỳ trả lãi, gốc):

Kế hoạch thanh toán lãi, gốc trái phiếu:

11. Cá

Mẫu số 05. Bản xác nhận của nhà đầu tư cá nhân trước khi mua trái phiếu

CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM

Độc lập - Tự do - Hạnh phúc

_______________________

Kính gửi: .........................................

- Tên doanh nghiệp phát hành trái phiếu/Tên tổ chức cung cấp dịch vụ đấu thầu, bảo lãnh, đại lý phát hành trái phiếu (đối với mua trái phiếu trên thị trường sơ cấp)

- Tên công ty chứng khoán nơi nhà đầu tư thực hiện giao dịch (đối với mua trái phiếu trên thị trường thứ cấp)

Tên tôi là: .........................................

Ngày tháng năm sinh: .........................................Giới tính:.........................................

Số CCCD/Hộ chiếu: ......................Ngày cấp: ......................................... Nơi cấp:.....................

Nơi ở hiện tại:.........................................

Điện thoại liên hệ:..................................................................................

Trên cơ sở nội dung thỏa thuận về việc mua/bán trái phiếu (mã trái phiếu) của (tên doanh nghiệp phát hành) phát hành ngày, tôi xác nhận các nội dung sau đây:

1. Tôi là nhà đầu tư được mua, giao dịch trái phiếu doanh nghiệp chào bán riêng lẻ thuộc một hoặc một số trường hợp sau:

□ Cá nhân là nhà đầu tư chiến lược đáp ứng tiêu chí và nằm trong danh sách nhà đầu tư chiến lược được Đại hội đồng cổ đông doanh nghiệp phát hành thông qua (kèm theo Nghị quyết của Đại hội đồng cổ đông số...ngày.... của (tên doanh nghiệp phát hành));

□ Cá nhân có chứng chỉ hành nghề chứng khoán theo quy định tại điểm c khoản 1 Điều 11 Luật Chứng khoán số 54/2019/QH14 (nêu rõ loại chứng chỉ, số, ngày cấp, hiệu lực)

□ Cá nhân nắm giữ danh mục chứng khoán niêm yết, đăng ký giao dịch có giá trị là.....................tỷ đồng, đáp ứng giá trị tối thiểu là 02 tỷ đồng theo quy định tại điểm d khoản 1 Điều 11 Luật Chứng khoán số 54/2019/QH14 (kèm theo văn bản xác nhận đáp ứng quy định tại điểm b khoản 2 Điều 9 Nghị định số 200/2026/NĐ-CP);

□ Cá nhân có thu nhập chịu thuế năm .... (năm liền trước năm mua trái phiếu) là........................ tỷ đồng theo hồ sơ khai thuế đã nộp cho cơ quan thuế hoặc chứng từ khấu trừ thuế của tổ chức, cá nhân chi trả, đáp ứng mức thu nhập chịu thuế tối thiểu là 01 tỷ đồng theo quy định tại điểm đ khoản 1 Điều 11 Luật Chứng khoán số 54/2019/QH14 (kèm theo tài liệu xác nhận theo quy định tại khoản 5 Điều 5 Nghị định số 155/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung bởi khoản 2 Điều 1 Nghị định số 245/2025/NĐ-CP).

2. Tôi đã tiếp cận và đọc đầy đủ nội dung công bố thông tin về:

(i) Đợt chào bán trái phiếu (mã trái phiếu) do (Tên doanh nghiệp phát hành trái phiếu/Tên tổ chức cung cấp dịch vụ đấu thầu, bảo lãnh, đại lý phát hành trái phiếu) (đối với mua trái phiếu trên thị trường sơ cấp) cung cấp (nêu cụ thể tên người đại diện tổ chức, địa chỉ, thông tin liên lạc, chức danh)

Hoặc

(ii) Trái phiếu (mã trái phiếu) do (Tên tổ chức/cá nhân sở hữ

Mẫu số 07

TÊN NGÂN HÀNG
THƯƠNG MẠI/CHI
NHÁNH NGÂN HÀNG
NƯỚC NGOÀI

CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM

Độc lập - Tự do - Hạnh phúc

-----------------------------

Số: .../BC-

..., ngày...tháng...năm...

BÁO CÁO
Về việc đáp ứng đủ điều kiện cung cấp dịch vụ bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh

(Từ ngày.../... đến ngày.../... )

Kính gửi: Ủy ban Chứng khoán Nhà nước

Ngân hàng thương mại/ Chi nhánh ngân hàng nước ngoài... được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp Giấy chứng nhận đủ điều kiện cung cấp dịch vụ bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh số ...

Ngân hàng thương mại/ Chi nhánh ngân hàng nước ngoài ... kính gửi Ủy ban chứng khoán Nhà nước báo cáo về việc đáp ứng đủ điều kiện cung cấp dịch vụ bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán như sau:

Điều kiện cung cấp dịch vụ bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán

Ghi chú: Ngân hàng thương mại/ Chi nhánh ngân hàng nước ngoài ghi rõ về việc có hoặc không đáp ứng đủ các điều kiện theo quy định và gửi tài liệu chứng minh việc đáp ứng các điều kiện. Trường hợp không đáp ứng điều kiện, đề nghị Ngân hàng thương mại/ Chi nhánh ngân hàng nước ngoài nêu rõ lý do.

NGƯỜI LẬP BÁO CÁO

ĐẠI DIỆN PHÁP LUẬT
(ký, ghi rõ họ tên và đóng dấu)

Mẫu số 06

TÊN NGÂN HÀNG
THANH TOÁN

CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM

Độc lập - Tự do - Hạnh phúc

-----------------------------

Số:.../BC-

..., ngày...tháng...năm...

BÁO CÁO

ề việc đáp ứng đủ điều kiện làm ngân hàng thanh toán năm...

Kính gửi: Ủy ban Chứng khoán Nhà nước

Ngân hàng ... được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp phép làm ngân hàng thanh toán theo Quyết định số ...

Ngân hàng... kính gửi Ủy ban Chứng khoán Nhà nước báo cáo về việc đáp ứng đủ điều kiện làm ngân hàng thanh toán năm ... như sau:

Ghi chú: Ngân hàng thanh toán ghi rõ về việc có hoặc không đáp ứng đủ các điều kiện theo quy định và gửi tài liệu chứng minh việc đáp ứng các điều kiện. Trường hợp không đáp ứng điều kiện, đề nghị Ngân hàng thanh toán nêu rõ lý do.

NGƯỜI LẬP BÁO CÁO

ĐẠI DIỆN PHÁP LUẬT
(ký, ghi rõ họ tên và đóng dấu)

Mẫu số 05

TÊN NGÂN HÀNG
THANH TOÁN

CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM

Độc lập - Tự do - Hạnh phúc

-----------------------------

Số:.../BC-

..., ngày...tháng...năm...

BÁO CÁO
Hoạt động thanh toán tiền giao dịch chứng khoán phái sinh
tháng.../quý.../năm...

(Từ ngày.../... đến ngày.../...)

Kính gửi: Ủy ban Chứng khoán Nhà nước

Ngân hàng... được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp phép làm ngân hàng hàng thanh toán theo Quyết định số ...

Ngân hàng... kính gửi Ủy ban Chứng khoán Nhà nước báo cáo hoạt động thanh toán tiền cho các giao dịch chứng khoán phái sinh như sau:

1. Các chỉ tiêu

Chỉ tiêu

2. Tồn tại, kiến nghị:

NGƯỜI LẬP BÁO CÁO

Mẫu số 04

TÊN THÀNH VIÊN
GIAO DỊCH ĐẶC BIỆT

CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM

Độc lập - Tự do - Hạnh phúc

-----------------------------

Số:.../BC-

BÁO CÁO

(Từ ngày.../... đến ngày.../... )

NGƯỜI LẬP BÁO CÁO

ĐẠI DIỆN PHÁP LUẬT (ký, ghi rõ họ tên và đóng dấu)

Biểu 5. Hoạt động tư vấn chứng khoán phái sinh ..., ngày...tháng...năm...

Biểu 4. Giao dịch chứng khoán phái sinh

Biểu 3. Tiền gửi giao dịch chứng khoán phái sinh của nhà đầu tư

Ghi chú:

Liệt kê chi tiết từng tài khoản tại tất cả các ngân hàng nhận tiền gửi giao dịch chứng khoán phái sinh của nhà đầu tư.

Dòng 1 cột (3): Tổng số dư trên tài khoản A1, A2,...

Dòng 5 cột (3): Tổng số dư trên tài khoản A1, A2,...

Biều 2. Số lượng tài khoản giao dịch chứng khoán phái sinh của nhà đầu tư

Cột (2), (3), (4): Nhập theo định dạng số ("Number"). Trường hợp số âm thì để trong ngoặc đơn ().

Biểu 1. Tình hình nhân sự

Đơn vị tính: người

Cột (2), (3), (4), (5): Nhập theo định dạng số ("Number"). Trường hợp số âm thì để trong ngoặc đơn ().