Mẫu báo cáo tháng (Mẫu số 03 - Thông tư 138/2025/TT-BTC của Bộ Tài chính)

Căn cứ: Thông tư 138/2025/TT-BTC Bộ Tài chính Ban hành 30/12/2025 Cập nhật 30/09/2026

Xem trong văn bản gốc

Mẫu số 03: Báo cáo tháng

TỔNG CÔNG TY LƯU KÝ VÀ BÙ TRỪ CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM -------	CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc ---------------
Số: /BC-	....., ngày .......tháng .......năm .......

BÁO CÁO

Giám sát giao dịch tháng....../năm......

Kính gửi: ……………………………………..

1. Báo cáo hoạt động cấp mã chứng khoán

STT	Ngày cấp mã chứng khoán	Tên Tổ chức phát hành	*Vốn Điều lệ, SLCK đăng ký của TCPH ()**	Địa chỉ của TCPH	Mã chứng khoán trong nước do TCTLKCK cấp	Mã ISIN do TCTLKCK cấp	Ghi chú
1	2	3	4	5	6	7	8

(*) Trường hợp TCPH chưa đăng ký với TCTLKCK và công ty con hết toàn bộ số lượng chứng khoán phát hành hoặc trường hợp loại chứng khoán là trái phiếu đề nghị chú thích cụ thể

2. Báo cáo thống kê vi phạm tại thành viên bù trừ

TVBT	Thông tin NĐT					Số lần vi phạm
TVBT	Họ tên NĐT	Số ĐKSH	Ngày cấp	TKGD	TKKQ	Nộp ký quỹ yêu cầu	Giới hạn vị thế
001 - CTCP Chứng khoán

Cộng
002 - Công ty TNHH Chứng khoán

Cộng

3. Hỗ trợ thành viên bù trừ mất khả năng thanh toán

STT	Mã TVBT	Tên TVBT	Ngày mất khả năng thanh toán	Tổng số tiền sử dụng	Nguồn sử dụng	Ghi chú
1	2	3	4	5	6

4. Tổng giá trị và danh mục tài khoản ký quỹ theo ngày của toàn thị trường

Ngày	Danh mục tài sản ký quỹ	Số lượng tài sản ký quỹ	Giá trị tài sản ký quỹ
	1.Tiền
	2. Cổ phiếu
	Tên cổ phiếu
	3.Trái phiếu
	Tên trái phiếu

Kiến nghị

1. Về chính sách chế độ.

2. Kiến nghị khác (nếu có).

Nơi nhận:
- Như trên;
- Lưu:VT, (…b)

TỔNG GIÁM ĐỐC TỔNG CÔNG TY
LƯU KÝ VÀ BÙ TRỪ CHỨNG KHOÁN
VIỆT NAM
(Ký, đóng dấu và ghi rõ họ tên)

Ghi chú:

- Kỳ báo cáo tại Phụ lục II được lập theo tháng Dương lịch;

- Báo cáo được lập dưới hình thức file dữ liệu điện tử có định dạng Excel (đối với những dữ liệu báo cáo dưới dạng bảng biểu), font chữ Unicode Times New Roman.