Điều 37. Vi phạm quy định về đăng ký chứng khoán — Văn bản hợp nhất 17/VBHN-BTC

Điều 1. Phạm vi điều chỉnh Điều 2. Đối tượng bị xử phạt vi phạm hành chính Điều 3. Giải thích từ ngữ Điều 4. Hình thức xử phạt vi phạm hành chính và biện pháp khắc phục hậu quả Điều 5. Nguyên tắc xử phạt vi phạm hành chính về chứng khoán và thị trường chứng khoán [21] Điều 6. Thời hiệu xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán [23] Điều 7. Chuyển hồ sơ vụ vi phạm Điều 8 Điều 8a Điều 8b. Vi phạm quy định về đăng ký trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ, đăng ký giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ, công bố thông tin của tổ chức chào bán trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ [28] Điều 8c. Vi phạm quy định về cung cấp dịch vụ liên quan đến chào bán trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ [29] Điều 9. Vi phạm quy định về hồ sơ đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng tại Việt Nam Điều 10. Vi phạm quy định về thực hiện chào bán chứng khoán ra công chúng tại Việt Nam Điều 11 Điều 12. Vi phạm quy định phát hành thêm cổ phiếu Điều 13. Vi phạm quy định về hồ sơ đăng ký công ty đại chúng Điều 14. Vi phạm quy định về hủy tư cách công ty đại chúng Điều 15. Vi phạm quy định về quản trị công ty đại chúng [42] Điều 15a. Vi phạm quy định về thông báo tỷ lệ sở hữu nước ngoài tối đa tại công ty đại chúng [51] Điều 16. Vi phạm quy định về mua lại cổ phiếu, bán cổ phiếu quỹ [52] Điều 17. Vi phạm quy định về chào mua công khai Điều 18. Vi phạm quy định về niêm yết chứng khoán, đăng ký giao dịch chứng khoán Điều 19. Vi phạm quy định về niêm yết chứng khoán của tổ chức phát hành Việt Nam tại Sở giao dịch chứng khoán nước ngoài Điều 20. Vi phạm quy định về tổ chức thị trường giao dịch chứng khoán Điều 21. Vi phạm quy định về quản lý niêm yết, đăng ký giao dịch của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam, công ty con của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam [72] Điều 22. Vi phạm quy định về quản lý thành viên của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam, công ty con của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam [73] Điều 23. Vi phạm quy định về giao dịch và giám sát của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam, công ty con của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam [74] Điều 24. Vi phạm quy định về giấy phép thành lập và hoạt động Điều 25. Vi phạm quy định về những thay đổi phải được chấp thuận Điều 26. Vi phạm quy định về hoạt động của công ty chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam Điều 27. Vi phạm quy định về hoạt động của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam Điều 28. Vi phạm quy định về hoạt động của công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ tự quản lý vốn Điều 29. Vi phạm quy định về hoạt động của đại lý phân phối chứng chỉ quỹ đầu tư chứng khoán Điều 30. Vi phạm quy định về văn phòng đại diện của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam Điều 31. Vi phạm quy định về thành lập quỹ thành viên Điều 32. Vi phạm quy định về hành nghề chứng khoán và về quản lý nhân viên, người hành nghề chứng khoán Điều 33 Điều 34. Vi phạm quy định về giao dịch, nắm giữ chứng khoán của nhà đầu tư Điều 35. Vi phạm sử dụng thông tin nội bộ để mua, bán chứng khoán Điều 36. Vi phạm thao túng thị trường chứng khoán Điều 37. Vi phạm quy định về đăng ký chứng khoán Điều 38. Vi phạm quy định về đăng ký hoạt động lưu ký, đăng ký hoạt động bù trừ và thanh toán chứng khoán Điều 39. Vi phạm quy định về đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán Điều 40. Vi phạm quy định về trách nhiệm của ngân hàng lưu ký Điều 41. Vi phạm quy định về trách nhiệm của ngân hàng giám sát Điều 42. Vi phạm quy định về công bố thông tin [151] Điều 43. Vi phạm quy định về báo cáo [152] Điều 44 Điều 45. Hành vi vi Phạm quy định về phòng, chống rửa tiền; phòng chống tài trợ khủng bố; phòng, chống tài trợ phổ biến vũ khí hủy diệt hàng loạt [155] Điều 46. Hành vi cản trở việc thanh tra, kiểm tra, yêu cầu cung cấp thông tin Điều 47. Thẩm quyền xử phạt vi phạm hành chính Điều 48. Thẩm quyền lập biên bản vi phạm hành chính Điều 49. Áp dụng hình thức đình chỉ hoạt động kinh doanh, dịch vụ chứng khoán Điều 50. Áp dụng hình thức đình chỉ hoạt động lưu ký, hoạt động bù trừ và thanh toán chứng khoán [167] Điều 50a. Áp dụng hình thức tước quyền sử dụng chứng chỉ hành nghề chứng khoán [170] Điều 51. Áp dụng biện pháp khắc phục hậu quả Điều 51a. Áp dụng hình thức đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán [178] Điều 52. Hiệu lực thi hành Điều 52a. Thi hành các hình thức xử phạt vi phạm hành chính và biện pháp khắc phục hậu quả trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán [181] Điều 52b. Công bố công khai việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán [182] Điều 53. Điều khoản chuyển tiếp Điều 54. Trách nhiệm thi hành

Không có điều nào khớp từ khoá.