Điều 1. Phạm vi điều chỉnh và đối tượng áp dụng — Văn bản hợp nhất 09/VBHN-BTC

Điều 1. Phạm vi điều chỉnh và đối tượng áp dụng Điều 2. Giải thích thuật ngữ Điều 3. Nguyên tắc hoạt động quản trị, điều hành công ty chứng khoán Điều 4. Nguyên tắc hoạt động nghiệp vụ của công ty chứng khoán Điều 5. Điều lệ công ty chứng khoán Điều 6. Cổ đông, thành viên Điều 7. Đại hội đồng cổ đông, Hội đồng thành viên, Chủ sở hữu công ty Điều 8. Hội đồng quản trị, Hội đồng thành viên Điều 9. Ban kiểm soát, kiểm toán nội bộ Điều 10. Ban Giám đốc Điều 11. Quản trị rủi ro Điều 12. Kiểm soát nội bộ Điều 13. Trách nhiệm của công ty chứng khoán khi thực hiện nghiệp vụ môi giới chứng khoán Điều 14. Trách nhiệm của công ty chứng khoán đối với khách hàng khi thực hiện nghiệp vụ môi giới Điều 15. Mở tài khoản giao dịch chứng khoán Điều 15a. Sử dụng số hiệu tài khoản lưu ký để giao dịch chứng khoán [11] Điều 16. Nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch Điều 17. Quản lý tiền của khách hàng Điều 18. Quản lý chứng khoán của khách hàng Điều 19. Ủy thác quản lý tài khoản giao dịch chứng khoán của nhà đầu tư cá nhân Điều 20. Giao dịch chứng khoán trực tuyến Điều 21. Đăng ký, lưu ký, bù trừ chứng khoán Điều 22. Nghiệp vụ tự doanh chứng khoán Điều 23. Nghiệp vụ bảo lãnh phát hành chứng khoán Điều 24. Nghiệp vụ tư vấn đầu tư chứng khoán Điều 25. Các dịch vụ tài chính khác Điều 26. Hạn chế vay nợ Điều 27. Hạn chế cho vay Điều 28. Hạn chế đầu tư Điều 29. Chế độ báo cáo Điều 30. Điều khoản thi hành [22] Phụ lục I. Mẫu báo cáo tình hình hoạt động, kinh doanh của công ty chứng khoán Phụ lục II. Mẫu báo cáo chi tiết tình hình hoạt động, kinh doanh của công ty chứng khoán Phụ lục III. Các nội dung cơ bản của hợp đồng mở tài khoản giao dịch chứng khoán giữa công ty chứng khoán và khách hàng Phụ lục IV. Mẫu báo cáo quản trị rủi ro

Không có điều nào khớp từ khoá.