Điều 38. Quản lý người hành nghề chứng khoán — Thông tư 210/2012/TT-BTC

Điều 1. Phạm vi và đối tượng điều chỉnh Điều 2. Giải thích thuật ngữ Điều 3. Điều kiện cấp Giấy phép thành lập và hoạt động Điều 4. Hồ sơ đề nghị cấp Giấy phép thành lập và hoạt động Điều 5. Thủ tục cấp Giấy phép thành lập và hoạt động Điều 6. Tên công ty chứng khoán Điều 7. Công bố Giấy phép thành lập và hoạt động Điều 8. Điều chỉnh Giấy phép thành lập và hoạt động Điều 9. Bổ sung nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán Điều 10. Rút nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán Điều 11. Thay đổi tên công ty, địa điểm đặt trụ sở chính Điều 12. Thay đổi vốn điều lệ Điều 13. Thay đổi người đại diện theo pháp luật Điều 14. Đình chỉ hoạt động của công ty chứng khoán Điều 15. Thu hồi Giấy phép thành lập và hoạt động Điều 16. Nguyên tắc tổ chức Điều 17. Thủ tục chung Điều 18. Thành lập chi nhánh Điều 19. Đóng cửa chi nhánh Điều 20. Thay đổi địa điểm, sửa đổi quyết định thành lập chi nhánh Điều 21. Thành lập phòng giao dịch Điều 22. Đóng cửa phòng giao dịch Điều 23. Thay đổi địa điểm, sửa đổi quyết định chấp thuận thành lập phòng giao dịch Điều 24. Thành lập văn phòng đại diện Điều 25. Đóng cửa văn phòng đại diện Điều 26. Thay đổi địa điểm, sửa đổi quyết định chấp thuận thành lập văn phòng đại diện Điều 27. Nguyên tắc quản trị điều hành Điều 28. Bộ máy quản trị của công ty chứng khoán Điều 29. Cổ đông, thành viên Điều 30. Giao dịch làm thay đổi quyền sở hữu cổ phần hoặc phần vốn góp chiếm từ 10% trở lên vốn điều lệ đã góp của công ty chứng khoán Điều 31. Đại hội đồng cổ đông, Hội đồng thành viên Điều 32. Hội đồng quản trị, Hội đồng thành viên Điều 33. Ban kiểm soát Điều 34. Ban Giám đốc Điều 35. Quản trị rủi ro Điều 36. Kiểm toán nội bộ Điều 37. Kiểm soát nội bộ Điều 38. Quản lý người hành nghề chứng khoán Điều 39. Tăng, giảm vốn điều lệ Điều 40. Chỉ tiêu an toàn tài chính Điều 41. Cổ phiếu quỹ Điều 42. Hạn chế vay nợ Điều 43. Hạn chế cho vay Điều 44. Hạn chế đầu tư Điều 45. Nguyên tắc hoạt động Điều 46. Tạm ngừng hoạt động Điều 47. Trách nhiệm môi giới chứng khoán Điều 48. Mở tài khoản giao dịch Điều 49. Trách nhiệm đối với khách hàng Điều 50. Quản lý tiền của khách hàng Điều 51. Quản lý chứng khoán của khách hàng Điều 52. Nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch Điều 53. Tự doanh chứng khoán Điều 54. Điều kiện bảo lãnh phát hành Điều 55. Hạn chế bảo lãnh phát hành Điều 56. Trách nhiệm của công ty chứng khoán Điều 57. Các hành vi bị cấm Điều 58. Phạm vi thực hiện nghiệp vụ lưu ký chứng khoán Điều 59. Quyền và nghĩa vụ của công ty chứng khoán hoạt động lưu ký Điều 60. Quy định về hoạt động tư vấn tài chính Điều 61. Ủy thác quản lý tài khoản giao dịch chứng khoán của nhà đầu tư cá nhân Điều 62. Các dịch vụ tài chính khác Điều 63. Các hình thức chuyển đổi công ty chứng khoán Điều 64. Điều kiện chuyển đổi công ty chứng khoán Điều 65. Thủ tục chuyển đổi công ty Điều 66. Điều kiện hợp nhất, sáp nhập Điều 67. Thủ tục hợp nhất, sáp nhập Điều 68. Chế độ báo cáo Điều 69. Chế độ lưu trữ hồ sơ, chứng từ Điều 70. Chế độ công bố thông tin Điều 71. Tổ chức thực hiện

Không có điều nào khớp từ khoá.