Điều 6. Quyền và nghĩa vụ của Bên bảo lãnh: — Thông tư 01/1998/TT-UBCK

Đang đối chiếu hiệu lực… So khớp phiên bản với cơ sở dữ liệu văn bản pháp luật

Hết hiệu lực toàn bộ · từ 13/10/2001 Thay thế: 02/2001/TT-UBCK · 28/09/2001 Sửa đổi, bổ sung: 80/2000/QĐ-UBCK · 29/12/2000

Ủy Ban Chứng Khoán Nhà Nước Ban hành 13/10/1998 Hiệu lực 28/10/1998 Hết hiệu lực toàn bộ

Dòng đời phiên bản 2 đời thông tư · 2 phiên bản · 27 năm

Thông tư số 02/2001/TT-UBCK Hướng dẫn Nghị định số 48/1998/NĐ-CP ngày 11/7/1998 về phát hành cổ phiếu và trái phiếu ra công chúng · 02/2001/TT-UBCK

13/10/2001Bản gốcThay thế Hiện hành

Thông tư số 01/1998/TT-UBCK hướng dẫn Nghị định số 48/1998/NĐ-CP ngày 11/7/1998 về phát hành cổ phiếu, trái phiếu ra công chứng · 01/1998/TT-UBCK

28/10/1998Bản gốcBan hành mới Đang xem

Toàn văn

Bạn đang xem một phần của Thông tư 01/1998/TT-UBCK › Điều 6

Đọc toàn văn

Điều 6. Quyền và nghĩa vụ của Bên bảo lãnh:

Phốihợp với Bên được bảo lãnh lập Hồ sơ xin phép phát hành (nếu có thoả thuận khácphải ghi rõ).

Lậpkế hoạch, tổ chức phân phối cổ phiếu.

Thôngbáo cho Bên được bảo lãnh biết về kế hoạch, tiến độ phân phối khi Bên được bảolãnh yêu cầu.

Thôngbáo ra công chúng các thông tin liên quan đến quá trình phát hành, phân phối vàchuyển giao.

Chịuchi phí liên quan đến việc phân phối số cổ phiếu nhận bảo lãnh (nếu có thoảthuận khác phải ghi rõ).

Đượchưởng phí bảo lãnh phát hành.

Cóquyền khiếu nại lên Uỷ ban chứng khoán Nhà nước, các cơ quan pháp luật trongcác trường hợp vi phạm cam kết của Bên được bảo lãnh.

III. TRƯỜNG HỢP HUỶ BỎ CAM KẾT:

Bênđược bảo lãnh được quyền huỷ bỏ Cam kết bảo lãnh phát hành trong các trường hợpsau:

Bênbảo lãnh được quyền huỷ bỏ Cam kết bảo lãnh phát hành trong các trường hợp sau:

Tráchnhiệm và nghĩa vụ của các Bên:

IV. PHẠT:

(nêurõ các điều khoản phạt khi các bên vi phạm cam kết)

V. GIẢI QUYẾT TRANH CHẤP

....................

VI. HIỆU LỰC

....................

Camkết này được lập làm 3 bản tại..., mỗi bên giữ 1 bản, một bản gửi kèm hồ sơ xinphép phát hành lên Uỷ ban chứng khoán Nhà nước.

Bên được bảo lãnh

(Tên Tổ chức phát hành)

Giám đốc điều hành

(Ký, đóng dấu, ghi rõ họ tên)Bên được bảo lãnh

(Tên Tổ chức phát hành)

Giám đốc điều hành

(Ký, đóng dấu, ghi rõ họ tên)

Mẫu PHCP - 04

(Ban hành kèm theo Thông tư số 01/1998/TT-UBCK ngày 13/10/1998
của Chủ tịch Uỷ ban chứng khoán Nhà nước hướng dẫn Nghị định
số 48/1998/NĐ-CP ngày 11/7/1998 về phát hành cổ phiếu,
trái phiếu ra công chúng)

THÔNG BÁO PHÁT HÀNH CỔ PHIẾURA CÔNG CHÚNG
(Giấy phépphát hành số... do Uỷ ban chứng khoán Nhà nước
cấp ngày... /..../ 199...)

1.Tên tổ chức phát hành:

2.Địa chỉ trụ sở chính:

3.Số điện thoại:

4.Số Fax:

5.Cổ phiếu phát hành:

Têncổ phiếu:

Loạicổ phiếu:

Mệnhgiá:

Sốlượng được phép phát hành:... cổ phiếu

6.Khối lượng vốn cần huy động:

7.Mục đích huy động vốn:

8.Thời hạn nhận đăng ký mua: Từ ngày.../.../199 đến ngày.../.../199

9.Địa điểm nhận đăng ký mua cổ phiếu và công bố Bản cáo bạch: (Tên, số điện thoạiliên hệ, địa điểm của các đại lý phát hành).

Giám đốc điều hành

(Ký,đóng dấu, ghi rõ họ tên)

Mẫu PHCP - 05

BÁO CÁO KẾT QUẢ PHÁT HÀNH CỔPHIẾU RA CÔNG CHÚNG

CỔ PHIẾU... (tên cổ phiếu)
(Theo giấy phép phát hành số:... cấp ngày... tháng... năm...)

Kính gửi: Uỷ ban chứng khoán Nhà nước

1.Tên của tổ chức phát hành:

2.Địa chỉ trụ sở chính:

3.Điện thoại:

Fax:

I- CỔ PHIẾU PHÁT HÀNH:

1.Tên cổ phiếu phát hành:

2.Loại cổ phiếu:

3.Số lượng cổ phiếu được phép phát hành:

4.Tổng khối lượng vốn huy động dự kiến:

5.Ngày phát hành:

6.Ngày bắt đầu chào bán:

7.Ngày kết thúc chào bán:

8.Thời hạn đăng ký mua: từ ngày.... đến ngày...

9.Ngày thanh toán tiền mua cổ phiếu:

10.Ngày kết thúc chuyển giao cổ phiếu:

II- TỔ CHỨC BẢO LÃNH PHÁT HÀNH

1.Tên tổ chức bảo lãnh phát hành chính:

2.Tên các tổ chức bảo lãnh phát hành khác và số lượng cổ phiếu cam kết bảo lãnh,số lượng cổ phiếu còn lại chưa phân phối hết của từng tổ chức (nếu có):

3.Phí bảo lãnh phát hành:

III- ĐẠI LÝ PHÂN PHỐI CỔ PHIẾU

1.Tên đại lý phân phối:

2.Tên đại lý phân phối:

IV- KẾT QUẢ CHÀO BÁN CỔ PHIẾU:

Đối tượng mua cổ phiếu	Giá chào bán (đ/cp)	Số cổ phiếu chào bán	Số lượng cổ phiếu đăng ký mua	Số lượng cổ phiếu được phân phối	Số người đăng ký mua	Số người được phân phối	Số người không được phân phối	Số cổ phiếu còn lại	Tỉ lệ cổ phiếu phân phối
1	2	3	4	5	6	7	8=6-7	9=3-5	10
1. Người lao động trong doanh nghiệp
2. Cổ đông hiện tại
3. Người đầu tư ngoài doanh nghiệp
4. Người nước ngoài
Tổng số

V. TỔNG HỢP KẾT QUẢ ĐỢT PHÁT HÀNH CỔ PHIẾU:

1.Tổng số cổ phiếu đã phân phối:..., chiếm... % tổng số cổ phiếu phát hành.

2.Tổng số tiền thu từ việc bán cổ phiếu.............. đồng

3.Tổng chi phí:................................................. đồng

Phíbảo lãnh phát hành:

Phíphân phối cổ phiếu:

Phíkiểm toán:

-....

4.Tổng thu ròng từ đợt phát hành:..................... đồng

VI. CƠ CẤU VỐN CỔ ĐÔNG SAU ĐỢT PHÁT HÀNH

TT	Danh mục	1000 đồng	Tỷ lệ (%)
	Tổng số vốn chủ sở hữu:
	- Cổ đông sáng lập:
	- Cổ đông sở hữu trên 5% cổ phiếu có quyền biểu quyết:
	- Cổ đông nắm giữ dưới 1% cổ phiếu có quyền biểu quyết:
	Trong đó:
	- Nhà nước:
	- Người nước ngoài

VII. DANH SÁCH CÁCCỔ ĐÔNG SỞ HỮU TRÊN 5% GIÁ TRỊ CỔ PHIẾU CÓ QUYỀN BIỂU QUYẾT CỦA TỔ CHỨC PHÁTHÀNH: (GỬI KÈM)

Họ và tên

Vốn cổ phần

Tỷ lệ (%)

-....

-...

(TênTổ chức phát hành)

Giám đốc điều hành

(Ký,đóng dấu, ghi rõ họ tên)

Mẫu PHTP - 01A

ĐƠN XIN PHÁT HÀNH TRÁI PHIẾURA CÔNG CHÚNG

TRÁI PHIẾU... (tên trái phiếu)

Kính gửi: Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước

I- GIỚI THIỆU VỀ TỔ CHỨC PHÁT HÀNH

1.Tên đầy đủ của tổ chức phát hành:

2.Tên giao dịch:

3.Vốn điều lệ:

4.Địa chỉ trụ sở chính:

5.Điện thoại: Fax:

6.Nơi mở tài khoản: Sốhiệu tài khoản:

7.Căn cứ pháp lý hoạt động kinh doanh:

Giấyđăng ký kinh doanh số, ngày..., tháng..., năm:

Ngànhnghề kinh doanh chủ yếu: Mãsố:

Sảnphẩm /dịch vụ chính:

Tổngmức vốn kinh doanh:

8-Tình hình kinh doanh trong 2 năm gần nhất:

Đơnvị: 1000 đồng

Số TT	Danh mục	19...	19...
1	Tổng doanh thu
2	Thuế
3	Lợi nhuận sau thuế
4	Vốn cổ phần
5	Tỉ suất lợi nhuận sau thuế trên vốn cổ phần
6	Nợ phải trả
7	Nợ phải thu
8	Tỉ lệ nợ trên vốn cổ phần

II- MỤC ĐÍCH PHÁT HÀNH TRÁI PHIẾU:

................................

III- TRÁI PHIẾU XIN PHÉP PHÁT HÀNH:

1.Tên trái phiếu:

2.Loại trái phiếu:

3.Thời hạn trái phiếu....năm

4.Kỳ hạn trả lãi:

5.Lãi suất....%/năm

6.Mệnh giá: đồng

7.Số lượng trái phiếu xin phép phát hành: tráiphiếu

8.Số lượng trái phiếu dự kiến chào bán cho người đầu tư ngoài tổ chức pháthành:.... trái phiếu

(Tỉlệ.............% so với tổng số trái phiếu xin phép phát hành:.....%).

9.Số lượng trái phiếu dự kiến chào bán cho người nước ngoài...... trái phiếu.

(Tỉlệ.............% so với tổng số trái phiếu xin phép phát hành:.....%).

10.Giá bán dự kiến:

11.Tài sản đảm bảo (nếu có):

Tổnggiá trị của tài sản đảm bảo: đồng

Giátrị tài sản được bảo hiểm: đồng

Tỉlệ trái phiếu được đảm bảo:.............. %(Tổng giá trị tài sản đảm bảo trên tổng giá trị trái phiếu).

12.Thời gian dự kiến phát hành: từ ngày.... đến ngày

13.Thời gian đăng ký mua dự kiến: từ ngày.... đến ngày....

14.Phương thức thanh toán lãi và gốc trái phiếu:

IV. CÁC BÊN LIÊN QUAN:

(Nêutên của các tổ chức bảo lãnh phát hành, tổ chức kiểm toán, tổ chức (cá nhân) tưvấn tài chính, pháp luật và các đại lý phát hành trái phiếu chính (nếu có) kèmtheo địa chỉ, điện thoại, số fax giao dịch. Đối với tổ chức kiểm toán ngoài địachỉ, điện thoại, số fax giao dịch phải nêu thêm số Giấy phép hoạt động và têncủa kiểm toán viên).

V. CAM KẾT:

Chúngtôi xin đảm bảo những số liệu trên đây là đầy đủ và đúng sự thực, không phải làsố liệu giả hoặc thiếu có thể làm cho người mua trái phiếu bị thiệt hại. Chúngtôi cam kết:

Sửdụng vốn huy động đúng mục đích.

Thanhtoán lãi và gốc theo đúng thời hạn trái phiếu.

Thựchiện đầy đủ các quy định về phát hành trái phiếu, các trình tự, thủ tục tổ chứcbán trái phiếu theo đúng các văn bản hiện hành.

Chịumọi hình thức xử lý nếu vi phạm các cam kết nêu trên.

VI. HỒ SƠ XIN PHÉP PHÁT HÀNH TRÁI PHIẾU KÈM THEO:

1.Bản sao có công chứng Giấy phép thành lập;

2.Bản sao có công chứng Giấy đăng ký kinh doanh;

3.Điều lệ công ty;

4.Quyết định của Hội đồng quản trị chấp thuận việc phát hành trái phiếu;

5.Bản cáo bạch;

6.Danh sách và sơ yếu lý lịch thành viên Hội đồng quản trị và Ban Giám đốc điềuhành;

7.Các báo cáo tài chính năm (19..., 19...);

8.Quyết định xác định giá trị doanh nghiệp (đối với doanh nghiệp Nhà nước cổ phầnhoá);

9.Cam kết thực hiện nghĩa vụ của tổ chức phát hành đối với người đầu tư;

10.Cam kết bảo lãnh phát hành;

11.Hợp đồng giữa Tổ chức phát hành trái phiếu với đại diện người sở hữu tráiphiếu;

12.Các tài liệu khác (nếu có).

(TênTổ chức phát hành)

Chủ tịch Hội đồng quản trị

(Ký,đóng dấu, ghi rõ họ tên)

Mẫu PHTP - 01B

ĐƠN XIN ĐĂNG KÝ LẠI TRÁI PHIẾU

TRÁI PHIẾU: (Tên trái phiếu)

Kính gửi: Uỷ ban chứng khoán Nhà nước

I- GIỚI THIỆU VỀ TỔ CHỨC PHÁT HÀNH

1.Tên đầy đủ của tổ chức phát hành:

2.Tên giao dịch:

3.Vốn điều lệ:

4.Địa chỉ trụ sở chính:

5.Điện thoại: Fax:

6.Nơi mở tài khoản: Sốhiệu tài khoản:

7.Căn cứ pháp lý hoạt động kinh doanh:

Giấyđăng ký kinh doanh số, ngày..., tháng..., năm:

Ngànhnghề kinh doanh chủ yếu: Mãsố:

Sảnphẩm /dịch vụ chính:

Tổngmức vốn kinh doanh:

8.Tình hình kinh doanh trong 2 năm gần nhất:

Đơnvị: 1000 đồng

Số TT	Danh mục	19...	19...
1	Tổng doanh thu
2	Thuế
3	Lợi nhuận sau thuế
4	Vốn cổ phần
5	Tỉ suất lợi nhuận sau thuế trên vốn cổ phần
6	Nợ phải trả
7	Nợ phải thu
8	Tỉ lệ nợ trên vốn cổ phần

II- TRÁI PHIẾU ĐĂNG KÝ LẠI:

Pháthành theo Giấy phép.... số..., ngày.... tháng... năm... do... cấp...

1.Tên trái phiếu:

2.Loại trái phiếu:

3.Mệnh giá: đồng

4.Giá bán phát hành: đồng

5.Lãi suất: %/năm

6.Thời hạn trái phiếu....năm

7.Kỳ hạn trả lãi:

8.Số lượng trái phiếu được phép phát hành: tráiphiếu

III. HỒ SƠ KÈM THEO:

1.Bản sao có công chứng Giấy phép thành lập;

2.Bản sao có công chứng Giấy đăng ký kinh doanh;

3.Điều lệ công ty;

4.Bản sao có công chứng Giấy phép phát hành;

5.Danh sách và sơ yếu lý lịch thành viên Hội đồng quản trị và Ban Giám đốc điềuhành;

6.Các báo cáo tài chính năm (19..., 19...);

7.Các tài liệu khác (nếu có).

(TênTổ chức phát hành)

Chủ tịch Hội đồng quản trị

(Ký,đóng dấu, ghi rõ họ tên)

Mẫu PHTP - 02

SƠ YẾU LÝ LỊCH

(Dùng cho các thành viên Hội đồng quản trị, Ban Giámđốc)

1.Họ và tên:

2.Giới tính ƒ nam ƒ nữ

3.Ngày tháng năm sinh:

4.Nơi sinh:

5.Quốc tịch:

6.Dân tộc:

7.Quê quán:

8.Địa chỉ thường trú:

9.Số điện thoại liên lạc ở cơ quan:

10.Trình độ văn hoá:

11.Trình độ chuyên môn:

12.Quá trình công tác (nêu tóm tắt nơi công tác, chức vụ, nghề nghiệp đã qua):

.......................

13.Chức vụ công tác hiện nay:

14.Hành vi vi phạm pháp luật (nếu có):

Tôixin cam đoan những lời khai trên là hoàn toàn đúng sự thật, nếu sai tôi xinchịu trách nhiệm trước pháp luật.

Xác nhận ...,ngày... tháng... năm

(của Tổ chức phát hành) Người khai

(Ký tên)

Mẫu PHTP - 03

CAM KẾT BẢO LÃNH PHÁT HÀNHTRÁI PHIẾU RA CÔNG CHÚNG

TRÁI PHIẾU:... (tên trái phiếu)

I- CÁC BÊN THAM GIA CAM KẾT:

1.Tổ chức phát hành trái phiếu (dưới đây gọi là Bên được bảo lãnh)

Tên:

Địachỉ:

Giấyphép thành lập số... do... cấp ngày.../.../...

Ngườiđại diện hợp pháp của Tổ chức phát hành (ghi rõ họ tên, địa chỉ, chức vụ hiệnnay):

Ông(Bà)...

2.Tổ chức bảo lãnh phát hành trái phiếu (dưới đây gọi là Bên bảo lãnh)

Tên(tên của tổ chức bảo lãnh phát hành chính trong trường hợp bảo lãnh phát hànhtheo tổ hợp):

Địachỉ:

Giấyphép thành lập số... do... cấp ngày.../.../...

Ngườiđại diện hợp pháp của Tổ chức bảo lãnh (ghi rõ họ tên, địa chỉ, chức vụ hiệnnay):

Ông(Bà)...

II. CÁC ĐIỀU KHOẢN BẢO LÃNH:

Chúngtôi gồm Bên bảo lãnh và Bên được bảo lãnh cùng nhau ký Cam kết bảo lãnh pháthành trái phiếu (tên trái phiếu)... theo các điều khoản sau:

Điều trước Điều 5. Quyền và nghĩa vụ của Bên được bảo lãnh: Điều sau Điều 1. Trái phiếu được bảo lãnh phát hành: