Điều 7. Hồ sơ đăng ký giao dịch
1. Hồ sơ đăng ký giao dịch đối với cổ phiếu, trái phiếu doanh nghiệp bao gồm:
1. 1. Đơn đăng ký giao dịch cổ phiếu/trái phiếu doanh nghiệp (theo mẫu Phụ lục số 01 (a) / (b) kèm theo Quy chế này);
1.2. Điều lệ công ty;
1.3. Bản cáo bạch (theo mẫu Phụ lục số 02 kèm theo Quy chế này);
1.4. Báo cáo tài chính năm liền trước năm đăng ký giao dịch có xác nhận của tổ chức kiểm toán.
2. Hồ sơ đăng ký giao dịch đối với trái phiếu Chính phủ, trái phiếu được Chính phủ bảo lãnh, trái phiếu Chính quyền địa phương bao gồm:
2.1. Văn bản đề nghị của tổ chức phát hành;
2.2. Danh sách người sở hữu trái phiếu.