Điều 40. Vi phạm quy định về quy định nội bộ về phòng, chống rửa tiền — Nghị định 88/2019/NĐ-CP

Điều 1. Phạm vi điều chỉnh Điều 2. Đối tượng bị xử phạt vi phạm hành chính Điều 2a Điều 2b Điều 3. Hình thức xử phạt, mức phạt tiền, thẩm quyền phạt tiền và biện pháp khắc phục hậu quả Điều 3a Điều 4. Vi phạm quy định về giấy phép do Ngân hàng Nhà nước cấp Điều 5. Vi phạm quy định về những thay đổi phải được Ngân hàng Nhà nước chấp thuận bằng văn bản Điều 6. Vi phạm quy định về tổ chức, quản trị, điều hành Điều 7. Vi phạm quy định về ban hành điều lệ, quy định nội bộ Điều 8. Vi phạm quy định về hệ thống kiểm soát nội bộ, kiểm toán độc lập Điều 9. Vi phạm quy định về cổ phần, cổ phiếu và giới hạn góp vốn, chuyển nhượng, hoàn trả phần vốn góp Điều 10. Vi phạm quy định về góp vốn, mua cổ phần Điều 11. Vi phạm quy định về chào bán, chuyển nhượng cổ phần Điều 12. Vi phạm quy định về nhận tiền gửi Điều 13. Vi phạm quy định về lãi suất huy động vốn, phí cung ứng dịch vụ, kinh doanh, cung ứng sản phẩm phái sinh Điều 14. Vi phạm quy định về cấp tín dụng Điều 14a Điều 15. Vi phạm quy định về nhận ủy thác và ủy thác Điều 16. Vi phạm quy định về mua trái phiếu doanh nghiệp Điều 17. Vi phạm quy định trong hoạt động liên ngân hàng Điều 18. Vi phạm quy định về nguyên tắc, điều kiện hoạt động cung ứng dịch vụ thông tin tín dụng Điều 19. Vi phạm quy định về thu thập, xử lý thông tin tín dụng Điều 20. Vi phạm quy định về an toàn, lưu giữ thông tin tín dụng Điều 21. Vi phạm quy định về khai thác, sử dụng sản phẩm, dịch vụ và trao đổi, cung cấp thông tin tín dụng Điều 22. Vi phạm quy định về điều chỉnh sai sót đối với thông tin tín dụng của khách hàng vay Điều 23. Vi phạm quy định về hoạt động ngoại hối Điều 24. Vi phạm quy định về hoạt động kinh doanh vàng Điều 25. Vi phạm quy định về thanh toán liên ngân hàng Điều 26. Vi phạm quy định về hoạt động thanh toán Điều 27. Vi phạm quy định về trung gian thanh toán Điều 28. Vi phạm quy định về hoạt động thẻ ngân hàng Điều 28a Điều 29. Vi phạm quy định về công cụ chuyển nhượng Điều 30. Vi phạm quy định về quản lý tiền tệ và kho quỹ Điều 31. Vi phạm quy định về bảo vệ tiền Việt Nam Điều 32. Vi phạm quy định về mua, đầu tư vào tài sản cố định Điều 33. Vi phạm quy định về kinh doanh bất động sản Điều 34. Vi phạm quy định về duy trì dự trữ bắt buộc, mua tín phiếu Ngân hàng Nhà nước bắt buộc Điều 35. Vi phạm quy định về tỷ lệ bảo đảm an toàn Điều 36. Vi phạm quy định về phân loại tài sản có, cam kết ngoại bảng, trích lập và sử dụng dự phòng để xử lý rủi ro Điều 37. Vi phạm quy định về trích lập và sử dụng các quỹ Điều 38. Vi phạm quy định về bảo hiểm tiền gửi Điều 39. Vi phạm quy định về nhận biết và cập nhật thông tin khách hàng Điều 40. Vi phạm quy định về quy định nội bộ về phòng, chống rửa tiền Điều 41. Vi phạm quy định về nhận biết, phân loại khách hàng theo mức độ rủi ro Điều 42. Vi phạm quy định về việc xác định khách hàng nước ngoài là cá nhân có ảnh hưởng chính trị Điều 43. Vi phạm quy định về kiểm toán nội bộ trong phòng, chống rửa tiền, rà soát khách hàng và giao dịch, quan hệ ngân hàng đại lý Điều 44. Vi phạm quy định về báo cáo giao dịch có giá trị lớn, giao dịch đáng ngờ, giao dịch chuyển tiền điện tử, báo cáo hành vi rửa tiền nhằm tài trợ khủng bố, báo cáo hành vi tài trợ khủng bố Điều 44a Điều 45. Vi phạm quy định về trì hoãn giao dịch, phong tỏa tài khoản; niêm phong hoặc tạm giữ tài sản Điều 45a Điều 46. Vi phạm quy định về các hành vi bị cấm trong phòng, chống rửa tiền, phòng, chống tài trợ khủng bố Điều 47. Vi phạm quy định về chế độ báo cáo, quản lý và cung cấp thông tin Điều 48. Vi phạm quy định về cản trở việc thanh tra, không thực hiện yêu cầu của người có thẩm quyền Điều 49. Vi phạm quy định về nghĩa vụ của đối tượng thanh tra, giám sát ngân hàng Điều 50. Vi phạm quy định về mua, bán nợ của tổ chức tín dụng Điều 51. Vi phạm quy định về mua, bán và xử lý nợ xấu của Công ty Quản lý tài sản của tổ chức tín dụng Việt Nam Điều 52. Vi phạm quy định về an toàn công nghệ thông tin trong hoạt động ngân hàng Điều 53. Thẩm quyền xử phạt vi phạm hành chính Điều 54. Thẩm quyền xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực tiền tệ và ngân hàng của các chức danh khác Điều 54a Điều 54b Điều 54c Điều 54d Điều 54dd Điều 54e Điều 54g Điều 55. Phân định thẩm quyền xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực tiền tệ và ngân hàng Điều 56. Thẩm quyền lập biên bản vi phạm hành chính Điều 57. Hiệu lực thi hành Điều 58. Điều khoản chuyển tiếp Điều 59. Trách nhiệm thi hành

Không có điều nào khớp từ khoá.