Biểu mẫu & mẫu đơn chuẩn pháp lý

Mẫu số 03c

BÁO CÁO ĐỘT XUẤT

Kính gửi: Bộ Công Thương (Cục Quản lý và Phát triển thị trường trong nước)

I. THÔNG TIN ĐƠN VỊ BÁO CÁO

1. Tên Sở giao dịch hàng hóa/ Trung tâm thanh toán bù trừ:

- Mã số doanh nghiệp:

- Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp số: .......... do .......... cấp ngày ..........

- Địa chỉ trụ sở chính:      

- Điện thoại:

- Thư điện tử:

Trang thông tin điện tử (nếu có):

2. Người đại diện theo pháp luật:

- Họ và tên:

- Chức vụ:

- Điện thoại:

- Thư điện tử:

3. Người lập báo cáo:

- Họ và tên:

- Chức vụ:

- Điện thoại:

- Thư điện tử:

II. THÔNG TIN VỀ SỰ VIỆC

15. Thời điểm phát sinh:

16. Thời gian bắt đầu:

17. Thời gian phát hiện:

18. Địa điểm hoặc hệ thống xảy ra sự việc:

19. Loại sự việc

□ Sự cố kỹ thuật

□ Sự cố hệ thống công nghệ thông tin

□ Sự cố an ninh mạng

□ Gián đoạn hoạt động giao dịch

□ Gián đoạn hoạt động thanh toán bù trừ

□ Vi phạm nghĩa vụ ký quỹ

□ Vi phạm nghĩa vụ thanh toán

□ Biến động bất thường của thị trường

□ Dấu hiệu thao túng thị trường

□ Dấu hiệu vi phạm pháp luật

□ Sự việc khác

20. Mô tả tóm tắt sự việc

…………………………………………………………..

…………………………………………………………..

…………………………………………………………..

III. ĐÁNH GIÁ ẢNH HƯỞNG

15. Phạm vi ảnh hưởng

□ Toàn hệ thống

□ Một phần hệ thống

□ Một hoặc một số thành viên

□ Một hoặc một số loại hàng hóa

□ Khác

16. Mức độ ảnh hưởng

17. Thiệt hại hoặc nguy cơ thiệt hại (nếu có)

…………………………………………………………..

…………………………………………………………..

IV. NGUYÊN NHÂN

15. Nguyên nhân sơ bộ

…………………………………………………………..

…………………………………………………………..

2. Nguyên nhân chính thức

(Trường hợp chưa xác định được thì báo cáo sau khi có kết quả xác minh)

…………………………………………………………..

…………………………………………………………..

V. BIỆN PHÁP XỬ LÝ

15. Các biện pháp đã triển khai

Mẫu số 03b

BÁO CÁO

HOẠT ĐỘNG TRUNG TÂM THANH TOÁN BÙ TRỪ

Kính gửi: Bộ Công Thương (Cục Quản lý và Phát triển thị trường trong nước)

I. THÔNG TIN CHUNG

1. Thông tin Trung tâm thanh toán bù trừ

- Tên:

- Mã số doanh nghiệp:

- Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp số: .......... do .......... cấp ngày ..........

- Địa chỉ trụ sở chính:      

- Điện thoại:

- Thư điện tử:

Trang thông tin điện tử (nếu có):

2. Người đại diện theo pháp luật:

- Họ và tên:

- Chức vụ:

- Điện thoại:

- Thư điện tử:

3. Người lập báo cáo:

- Họ và tên:

- Chức vụ:

- Điện thoại:

- Thư điện tử:

4. Kỳ báo cáo: □ Tuần □ Tháng □ Quý □ 06 tháng □ Năm

Từ ngày …../…../….. đến ngày …../…../…..

II. TÌNH HÌNH THANH TOÁN BÙ TRỪ

1. Tổng hợp kết quả thanh toán bù trừ

III. TÌNH HÌNH KÝ QUỸ

1. Tổng hợp ký quỹ

2. Biến động ký quỹ

Mẫu số 03a

BÁO CÁO

HOẠT ĐỘNG SỞ GIAO DỊCH HÀNG HÓA

Kính gửi: Bộ Công Thương (Cục Quản lý và Phát triển thị trường trong nước)

I. THÔNG TIN CHUNG

1. Thông tin Sở giao dịch hàng hóa:

- Tên Sở giao dịch hàng hóa

- Mã số doanh nghiệp:

- Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp số: .......... do .......... cấp ngày ..........

- Địa chỉ trụ sở chính:      

- Điện thoại:

- Thư điện tử:

Trang thông tin điện tử (nếu có):

2. Người đại diện theo pháp luật:

- Họ và tên:

- Chức vụ:

- Điện thoại:

- Thư điện tử:

3. Người lập báo cáo:

- Họ và tên:

- Chức vụ:

- Điện thoại:

- Thư điện tử:

4. Kỳ báo cáo: □ Tuần □ Tháng □ Quý □ 06 tháng □ Năm

Từ ngày …../…../….. đến ngày …../…../…..

II. TÌNH HÌNH HOẠT ĐỘNG GIAO DỊCH

1. Tổng hợp kết quả giao dịch

2. Kết quả giao dịch theo nhóm hàng hóa

Mẫu số 02

ĐỀ ÁN

GIẢI TRÌNH VỀ MÔ HÌNH, TỔ CHỨC HOẠT ĐỘNG CỦA

SỞ GIAO DỊCH HÀNG HÓA VÀ GIẢI PHÁP, LỘ TRÌNH NIÊM YẾT HÀNG HÓA SẢN XUẤT TẠI VIỆT NAM TRONG THỜI GIAN 05 NĂM

I. THÔNG TIN CHUNG

1. Thông tin về doanh nghiệp đề nghị thành lập Sở giao dịch hàng hóa

Doanh nghiệp cung cấp đầy đủ các thông tin sau:

a) Tên doanh nghiệp.

b) Tên giao dịch, tên viết tắt, tên bằng tiếng nước ngoài (nếu có).

c) Mã số doanh nghiệp (Số, ngày cấp, cơ quan cấp Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp).

d) Địa chỉ trụ sở chính.

đ) Số điện thoại, thư điện tử, trang thông tin điện tử (nếu có).

e) Ngành, nghề kinh doanh chính.

g) Thông tin về người đại diện theo pháp luật của doanh nghiệp (bao gồm họ và tên, chức danh, số giấy tờ pháp lý cá nhân, số điện thoại và thư điện tử).

2. Thông tin về vốn điều lệ và cơ cấu sở hữu

a) Mức vốn điều lệ của doanh nghiệp.

b) Cơ cấu cổ đông hoặc thành viên góp vốn.

c) Tỷ lệ sở hữu của từng cổ đông hoặc thành viên góp vốn.

d) Tỷ lệ sở hữu của nhà đầu tư nước ngoài (nếu có).

đ) Khả năng đáp ứng điều kiện về vốn điều lệ theo quy định của Nghị định số 302/2026/NĐ-CP.

3. Đầu mối liên hệ về hồ sơ

Doanh nghiệp cung cấp thông tin về đầu mối liên hệ trong quá trình thẩm tra hồ sơ, bao gồm:

a) Họ và tên.

b) Chức vụ.

c) Số điện thoại.

d) Thư điện tử.

II. GIẢI TRÌNH VỀ MÔ HÌNH, TỔ CHỨC HOẠT ĐỘNG CỦA SỞ GIAO DỊCH HÀNG HÓA

1. Mô hình tổ chức của Sở giao dịch hàng hóa

Doanh nghiệp giải trình mô hình tổ chức dự kiến của Sở giao dịch hàng hóa, bảo đảm phù hợp với quy định của pháp luật và đáp ứng yêu cầu quản trị, điều hành, kiểm soát nội bộ, quản trị rủi ro và tổ chức hoạt động.

Nội dung giải trình tối thiểu bao gồm:

a) Mô hình tổ chức của Sở giao dịch hàng hóa.

b) Cơ cấu tổ chức, cơ cấu quản trị và điều hành.

c) Chức năng, nhiệm vụ của từng đơn vị chuyên môn.

d) Mối quan hệ phối hợp giữa các đơn vị trong quá trình tổ chức và vận hành hoạt động.

đ) Cơ chế phân quyền, phân cấp trách nhiệm trong quản lý, điều hành và kiểm soát hoạt động.

e) Sơ đồ tổ chức của Sở giao dịch hàng hóa.

Tài liệu minh họa, thuyết min

Mẫu số 01

BÁO CÁO MÔ TẢ HỆ THỐNG CÔNG NGHỆ THÔNG TIN

I. THÔNG TIN CHUNG

1. Thông tin doanh nghiệp

- Tên doanh nghiệp:

- Tên viết tắt (nếu có):

- Tên tiếng Anh (nếu có):

- Mã số doanh nghiệp:

- Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp số: .......... do .......... cấp ngày ..........

- Địa chỉ trụ sở chính:      

- Điện thoại:

Thư điện tử:

- Trang thông tin điện tử (nếu có):

2. Người đại diện theo pháp luật

- Họ và tên:

Chức danh:

- Điện thoại:

Thư điện tử:

3. Đầu mối liên hệ về công nghệ thông tin

- Họ và tên:

Chức vụ:

- Điện thoại:

Thư điện tử:

4. Loại hồ sơ

□ Đề nghị thành lập Sở giao dịch hàng hóa

□ Lý do khác

5. Quy mô hoạt động dự kiến

II. MÔ TẢ TỔNG THỂ HỆ THỐNG CÔNG NGHỆ THÔNG TIN

1. Kiến trúc tổng thể hệ thống

Mô tả kiến trúc tổng thể của hệ thống công nghệ thông tin phục vụ hoạt động giao dịch, giám sát giao dịch, thanh toán bù trừ, quản lý dữ liệu và kết nối với cơ quan quản lý nhà nước.

2. Sơ đồ kiến trúc hệ thống

(Đính kèm sơ đồ kiến trúc tổng thể)

3. Các thành phần chính của hệ thống

III. MÔ TẢ CHỨC NĂNG NGHIỆP VỤ

2. Hệ thống giao dịch điện tử

Mô tả các chức năng:

□ Niêm yết hàng hóa

□ Xử lý đặt lệnh

□ Xử