Bản án 03/2021/KDTM-PT — Tranh chấp hợp đồng tín dụng

NỘI DUNG VỤ ÁN:

Theo các tài liệu, chứng cứ trong hồ sơ và nội dung Bản án kinh doanh thương mại sơ thẩm số 01/2021/KDTM-ST ngày 03/3/2021 của Tòa án nhân dân huyện Lộc Bình , Lạng Sơn được tóm tắt như sau:

Nguyên đơn Công ty Cổ phần Đầu tư và Phát triển V (viết tắt là Công ty chợ V), trình bày: Công ty Cổ phần Đầu tư và Phát triển V là đơn vị được UBND huyện L, tỉnh Lạng Sơn chỉ định thầu gói thầu xây lắp công trình xây dựng sửa chữa đường nội thị, thị trấn L, huyện L, tỉnh Lạng Sơn (gói thầu số 1), theo Quyết định số 186a/QĐ-UBND ngày 14-7-2014.

Ngày 06-01-2015, Công ty V và Công ty Cổ phần B (viết tắt là Công ty B) đã ký kết Hợp đồng xây dựng số: 601/HĐ-XD/2015 về thi công xây dựng công trình sửa chữa đường nội thị - thị trấn L, huyện L, tỉnh Lạng Sơn (đoạn từ ngã ba đường 4B mới vào nội thị - thị trấn L, huyện L, tỉnh Lạng Sơn thuộc các khu Kh, khu B, khu H gọi là đường B - Hòa Bình từ km 0 + 00 m đến km 0 + 495,79 m) thi công xây dựng đường giao thông, hệ thống cống rãnh thoát nước (theo thiết kế đã được phê duyệt). Hợp đồng có giá trị tạm tính 1.900.000.000 đồng (một tỷ chín trăm triệu đồng). Thời gian thi công 35 ngày, khởi công ngày 13/01/2015, hoàn thành ngày 18/02/2015.

Theo hợp đồng hai bên đã ký kết, Công ty B Lạng Sơn đã thực hiện thi công đầy đủ các hạng mục công trình theo yêu cầu của Công ty V và đã được chủ đầu tư nghiệm thu đưa vào sử dụng. Tuy nhiên, bên Công ty V vin lý do chưa được chủ đầu tư là Ủy ban nhân dân huyện L, tỉnh Lạng Sơn thanh toán nên chưa có tiền trả. Công ty B Lạng Sơn đã gặp chủ đầu tư và có xác nhận của Chủ đầu tư là Ủy ban nhân dân huyện L, tỉnh Lạng Sơn đã thanh toán hết số tiền gói thầu số 1 cho Công ty V.

Ngày 08/10/2015 hai bên Công ty đã gặp nhau và lập Biên bản thống nhất xác nhận công nợ. Ngày 10/10/2015 tiến hành đối chiếu và xác nhận công nợ. Tổng giá trị quyết toán công trình là 1.209.109.000 đồng, Công ty V trước đó đã thanh toán cho Công ty B số tiền 280.000.000 đồng. Công ty V còn nợ lại là 929.109.000 đồng. Ngày 26/10/2015 hai bên có lập biên bản thỏa thuận về việc thanh toán số tiền nợ 929.109.000 đồng và ấn định thời gian thanh toán chậm nhất ngày 30/02/2016. Tuy nhiên khi đến hẹn Công ty V vẫn không thanh toán, sau nhiều lần đòi nợ không được. Ngày 15/01/2018 ông Nguyễn Mạnh Tiến - Giám đốc Công ty V viết giấy hẹn đến ngày 05/02/2018 sẽ trả hết nợ cho Công ty B Lạng Sơn. Do Công ty V không trả được nợ nên Công ty B Lạng Sơn ban hành nhiều văn bản đề nghị thanh toán, lần cuối cùng gửi văn bản cho phía Công ty V là ngày 14/9/2020. Nay Công ty B Lạng Sơn yêu cầu Công ty V phải thanh toán số tiền nợ gốc 929.109.000 đồng theo Hợp đồng thi công xây dựng số: 601/HĐ-XD/2015 và lãi suất 639.330.000 đồng tình từ thời điểm 01/11/2015 đến ngày 31/8/2020. Tổng số tiền yêu cầu Công ty V phải thanh toán là 1.568.439.000 đồng (theo đơn khởi kiện). Ngày 16/12/2020, Công ty B Lạng Sơn thay đổi lời khai đối với yêu cầu về lãi suất được tính theo quy định của pháp luật từ thời điểm ngày 06/02/2018 cho đến ngày xét xử. Ngày 04/01/2021 tại Biên bản kiểm tra việc giao nộp tiếp cận công khai chứng cứ Công ty B Lạng Sơn yêu cầu lãi suất quá hạn được tính từ ngày 06/02/2018 cho đến ngày xét xử. Tại phiên tòa sơ thẩm Công ty B Lạng Sơn thay đổi lời khai yêu cầu tính lãi suất theo khoản 2 Điều 43 của Nghị định 37/2015/NĐ-CP của Chính phủ ngày 22/4/2015 quy định chi tiết về hợp đồng xây dựng. Xác định lãi suất chậm thanh toán theo mức lãi suất nợ quá hạn của Ngân hàng Thương mại Cổ phần Công thương chi nhánh Lạng Sơn là Ngân hàng nơi Công ty B Lạng Sơn mở tài khoản thanh toán, lãi suất quá hạn tính từ ngày 06/02/2018 đến ngày xét xử 03/3/2021, lãi suất theo Ngân hàng Thương mại cổ phần Công thương nhưng Công ty B Lạng Sơn chỉ yêu cầu tính mức lãi suất quá hạn là 15%/năm, số tiền nợ gốc 929.109.000 đồng x 15%: 365 ngày x 1.121 ngày = 428.026.000 đồng. Tổng số tiền gốc và lãi Công ty B yêu cầu Công ty V phải thanh toán là: 1.357.135.000 đồng (một tỷ ba trăm năm mươi bẩy triệu một trăm ba mươi lăm nghìn đồng).

Bị đơn Công ty V. Người đại diện theo pháp luật: Bà Chử Thị T - Giám đốc, vắng mặt kể từ thời điểm thụ lý vụ án cho đến thời điểm Tòa án ra quyết định đưa vụ án ra xét xử. Ngày 04/01/2021 bà Chử Thị T mới có mặt tại Tòa án, tại Biên bản lấy lời khai bà Chử Thị T trình bày: Hiện bà vẫn là giám đốc Công ty V; địa chỉ trụ sở tại: Tầng 2, UBND thị trấn L cũ, khu B, thị trấn L, huyện L, tỉnh Lạng Sơn. Bà được biết có mấy người bán rau ở cửa Công ty V có điện thoại thông báo cho bà biết về việc có văn bản của Tòa án nhân dân huyện Lộc Bình , tỉnh Lạng Sơn dán ở cửa Công ty V. Sau đó bà có liên lạc với Tòa án hẹn đến làm việc. Hôm nay bà đến Tòa án, được Thẩm phán giải thích cho biết Công ty B Lạng Sơn khởi kiện Công ty V, buộc Công ty bà phải trả số tiền nợ gốc là 929.109.000 đồng và lãi suất theo quy định tính từ ngày 06/02/2018 đến thời điểm xét xử. Bà đại diện cho Công ty V có ý kiến như sau: Bản thân bà không biết có món nợ này, bà không được tiếp nhận bàn giao món nợ này nên đề nghị Tòa án xem xét giải quyết theo quy định của pháp luật.

Người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan Ban quản lý dự án đầu tư xây dựng huyện L, tỉnh Lạng Sơn (gọi tắt là Ban quản lý dự án huyện L) vắng mặt tại phiên tòa:

Tại bản khai ngày 01/12/2020, người đại diện theo pháp luật: Ông Hoàng Văn T3 - Giám đốc trình bày: Ngày 30/11/2014, Ban quản lý dự án có ký hợp đồng số: 29/2014/HĐXD với Công ty V về thi công Xây dựng công trình sửa chữa đường nội thị thị trấn L, huyện L, tỉnh Lạng Sơn (gói thầu số 1) với giá trị là 1.978.000.000 đồng. Ngày 01/6/2017 Ủy ban nhân dân huyện L, tỉnh Lạng Sơn đã ban hành Quyết định số: 2710/QĐ-UBND về việc phê duyệt quyết toán hoàn thành công trình với tổng quyết toán 3.756.147.192 đồng, trong đó (gói thầu số 1) có giá trị: 1.702.378.421 đồng. Ban quản lý dự án đã thanh toán cho Công ty Cổ phần Đầu tư và Phát triển V là 04 lần với tổng số tiền là 1.702.378.421 đồng, cụ thể các lần thành toán như sau: Lần 1, ngày 13/5/2015 thanh toán số tiền: 745.000.000 đồng; lần 2, ngày 27/3/2015 thanh toán số tiền: 300.000.000 đồng; lần 3, ngày 04/6/2015 thanh toán số tiền: 530.000.000 đồng; lần 4, ngày 04/6/2015 thanh toán số tiền: 136.738.000 đồng. Như vậy, Ban quản lý dự án đã thanh toán xong số tiền 1.702.378.000 đồng (làm tròn số) cho Công ty V, theo Quyết định số: 2710/QĐ-UBND ngày 01/6/2017 của Ủy ban nhân dân huyện L, tỉnh Lạng Sơn về phê duyệt quyết toán hoàn thành công trình nay không còn nợ Công ty V.

Tại Bản án kinh doanh thương mại sơ thẩm số 01/2021/KDTM-ST ngày 03 tháng 3 năm 2021 của Tòa án nhân dân huyện Lộc Bình , tỉnh Lạng Sơn đã quyết định:

Căn cứ khoản 1 Điều 30; điểm b khoản 1 Điều 35; điểm a khoản 1 Điều 39; điểm g khoản 1 Điều 40; khoản 1 Điều 147; khoản 2 Điều 227; 228; 271; 273 của Bộ luật Tố tụng dân sự năm 2015; các Điều 357; 468 của Bộ luật Dân sự năm 2015; các Điều 137; 140; 141; 144; 146 và Điều 147 của Luật xây dựng năm 2014; Điều 43 Nghị định số: 37/2015/NĐ-CP của Chính phủ ngày 22/4/2015 quy định chi tiết về hợp đồng xây dựng; căn cứ khoản 2 Điều 26 của Nghị quyết số 326/2016/UBTVQH14, ngày 30 tháng 12 năm 2016 của Ủy ban Thường vụ Quốc hội quy định về mức thu, miễn, giảm, thu, nộp, quản lý và sử dụng án phí và lệ phí Tòa án, xử:

Chấp nhận toàn bộ yêu cầu khởi kiện của Công ty Cổ phần B.

1. Buộc Công ty Cổ phần Đầu tư và Phát triển V phải trả cho Công ty Cổ phần B số tiền tính đến ngày xét xử sơ thẩm (03-3-2021) là: 1.357.135.000 đồng (một tỷ ba trăm năm bẩy triệu một trăm ba mươi lăm nghìn đồng), trong đó:

Tiền nợ công trình theo Hợp đồng là 929.109.000 đồng (chín trăm hai mươi chín triệu một trăm linh chín nghìn đồng).

Tiền lãi chậm thanh toán 428.026.000 đồng (bốn trăm hai mươi tám triệu không trăm hai mươi sáu nghìn đồng).

Ngoài ra Bản án sơ thẩm còn tuyên nghĩa vụ chịu lãi xuất chậm trả, án phí sơ thẩm và quyền kháng cáo của các đương sư.

Trong thời hạn luật quy định, ngày 18/3/2021 Công ty V đã nộp đơn kháng cáo toàn bộ Bản án kinh doanh thương mại sơ thẩm số 01/KDTM-ST ngày 03/3/2021 của Tòa án nhân dân huyện Lộc Bình , tỉnh Lạng Sơn, với nội dung: Xem xét lại trình tự giải quyết vụ án của cấp sơ thẩm vì bị đơn và người đại diện theo pháp luật của bị đơn bà Chử Thị T không được Thẩm phán thông tin gửi văn bản tố tụng về việc giải quyết vụ án; Tòa án cấp sơ thẩm đã tiến hành phiến diện, không khách quan trong việc giải quyết vụ án, không thu thập đầy đủ tài liệu, chứng cứ đảm bảo đúng và đầy đủ để quy trách nhiệm đúng người, đúng việc ai là người nhận tiền. Trong khi người đại diện theo pháp luật bà Chử Thị T - giám đốc Công ty Cổ phần Đầu tư và Phát triển V không được bàn giao. Đề nghị Tòa án cấp phúc thẩm giải quyết tuyên hủy bản án sơ thẩm để giải quyết lại theo thủ tục chung.

Tại phiên Tòa phúc Thẩm Công ty V, người đại diện theo ủy quyền của Công ty Cổ phần và Đầu tư Phát triển V; người bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của Công ty V giữ nguyên nội dung kháng cáo. Đề nghị Tòa án cấp phúc thẩm giải quyết tuyên hủy bản án sơ thẩm để giải quyết lại theo thủ tục chung.

Đại diện Viện kiểm sát nhân dân tỉnh Lạng Sơn tham gia phiên tòa phúc thẩm phát biểu quan điểm giải quyết vụ án

- Về thủ tục tố tụng: Trong quá trình giải quyết từ khi thụ lý vụ án, tại phiên tòa Thẩm phán, Thư ký, Hội đồng xét xử đã tuân thủ theo đúng quy định của pháp luật; nguyên đơn, bị đơn thực hiện đầy đủ quyền và nghĩa vụ theo quy định pháp luật,.

- Về quan điểm giải quyết vụ án: Kháng cáo của Công ty Cổ phần Đầu tư và Phát triển V trong thời hạn luật định nên kháng cáo hợp lệ. Căn cứ vào các tài liệu, chứng cứ có trong hồ sơ vụ án, phần trình bày của các đương sự tại phiên tòa, người bảo vệ quyền lợi ích hợp pháp của đương sự tại phiên tòa thấy: Công ty V kháng cáo cho rằng Tòa án cấp sơ thẩm đã tiến hành giải quyết vụ án phiến diện, không khách quan, không thu thập đầy đủ tài liệu, chứng cứ là không có cơ sở. Vì trong quá trình giải quyết Tòa án nhân dân huyện Lộc Bình đã giao trực tiếp thông báo thụ lý vụ án, biên bản lấy lời khai của Công ty B Lạng Sơn, biên bản giao nộp tiếp cận công khai chứng cứ và hòa giải, quyết định đưa vụ án ra xét xử, bà Chử Thị T là Giám đốc trực tiếp nhận, ngày 20/02/2021 bà Chử Thị T có đơn xin hoãn phiên tòa; ngày 22/01/2021 Tòa án nhân dân huyện Lộc Bình ra quyết định hoãn phiên tòa và ấn định mở lại vào ngày 03/3/2021, quyết định hoãn phiên tòa được niêm yết tại trụ sở Công ty V. Như vậy, thủ tục cấp, tống đạt đã được thực hiện đúng theo quy định của pháp luật.

Theo đơn kháng cáo bà Chử Thị T là người đại diện theo pháp luật của Công ty V ký kết Hợp đồng xây dựng với Công ty B Lạng Sơn, theo giấy nhận nợ ngày 05/02/2018, thời điểm ký nhận nợ là ông Nguyễn Mạnh T, đến tháng 8/2018 Công ty thay đổi người đại diện là bà Chử Thị T. Do Công ty V chưa thanh toán số tiền còn nợ theo giấy nhận nợ ngày 05/02/2018 cho Công ty B Lạng Sơn nên Bản án sơ thẩm của Tòa án nhân dân huyện Lộc Bình xét xử chấp nhận yêu cầu khởi kiện của Công ty B Lạng Sơn là có căn cứ.

Ngày 05/7/2021 Tòa án nhân dân tỉnh Lạng Sơn nhận được đơn đề nghị của ông Ngô Quang B là thành viên Công ty V cho rằng Tòa án không đưa ông tham gia tố tụng với tư cách là người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan. Theo nội dung khởi kiện được Tòa án thụ lý là vụ án tranh chấp Hợp đồng xây dựng giữa Công ty B Lạng Sơn với Công ty V, theo khoản 1 Điều 30 của Bộ luật Tố tụng dân sự, không phải là vụ án tranh chấp giữa các thành viên Công ty theo quy định tại khoản 4 Điều 30 Bộ luật Tố tụng dân sự, do đó ông Ngô Quang B không liên quan đến vụ án nên không đưa ông tham gia tố tụng với tư cách là người có quyền lợi nghĩa vụ liên quan là đúng.

Với các căn cứ nêu trên: Đề nghị Hội đồng xét xử không chấp nhận kháng cáo của Công ty V; áp dụng khoản 1 Điều 308 của Bộ luật tố tụng dân sự giữ nguyên Bản án kinh doanh thương mại sơ thẩm của Tòa án nhân dân huyện Lộc Bình , tỉnh Lạng Sơn.

NHẬN ĐỊNH CỦA TÒA ÁN:

Vì các lẽ trên;

QUYẾT ĐỊNH:

Căn cứ khoản 1 Điều 308; khoản 1 Điều 148 của Bộ luật Tố tụng dân sự năm 2015; khoản 1 Điều 29 của Nghị quyết số 326/2016/UBTVQH14, ngày 30 tháng 12 năm 2016 của Ủy ban Thường vụ Quốc hội quy định về mức thu, miễn, giảm, thu, nộp, quản lý và sử dụng án phí và lệ phí Tòa án.

1. Không chấp nhận kháng cáo của Công ty Cổ phần Đầu tư và Phát triển V; giữ nguyên Bản án kinh doanh thương mại sơ thẩm số 01/2021/KDTM-ST ngày 03 tháng 3 năm 2021 của Tòa án nhân dân huyện Lộc Bình, tỉnh Lạng Sơn.

2. Án phí phúc thẩm: Công ty Cổ phần Đầu tư và Phát triển V phải chịu 3.000.000 đồng (ba triệu đồng), tiền án phí phúc thẩm sung ngân sách Nhà nước.

Bản án kinh doanh thương mại phúc thẩm có hiệu lực pháp luật kể từ ngày tuyên án. Nơi nhận:

TM. HỘI ĐỒNG XÉT XỬ PHÚC THẨM

- TAND cấp cao tại Hà Nội;

THẨM PHÁN – CHỦ TỌA PHIÊN TÒA

- VKSND cấp cao tại Hà Nội;

- VKSND tỉnh Lạng Sơn;

- TAND huyện L, tỉnh LS;

- Chi cục THADS huyện L;

- Các đương sự;

- Tổ HCTP, KTNV&THA;

- Lưu: Hồ sơ, Tòa DS.

Hồ Đức Châm