Quyết định 52/2021/HS-GĐT — Hình sự

NỘI DUNG VỤ ÁN:

Theo bản án sơ thẩm và bản án phúc thẩm thì nội dung vụ án được tóm tắt như sau:

Vào khoảng tháng 7 đến tháng 9 năm 2016, vì muốn đi nước ngoài lao động, làm ăn nên 09 công dân của tỉnh Quảng Bình gồm: Nguyễn Thanh Th, Nguyễn Hồng Tr2, Phan Thị D1, Nguyễn Văn H1, Lê Xuân H2, Lê Văn L1, Ngô Xuân L2, Ngô Bình A và Hoàng Thanh H3 đã thông qua các môi giới là Lê Văn H, Lê Thanh Đ, Nguyễn Văn M đều ở Quảng Bình để nhờ giới thiệu, giúp đỡ, hướng dẫn làm thủ tục xuất cảnh đi Nhật Bản.

Qua sự giới thiệu của các môi giới, 09 công dân trên đã đồng ý để các môi giới làm thủ tục xuất cảnh sang Nhật Bản cho mình với giá từ 9.000 - 14.000USD/người, sẽ được hưởng mức lương là 2000USD/tháng (tương đương từ 40.000.000-45.000.000VNĐ/tháng), cụ thể:

Được sự tư vấn, giới thiệu của Nguyễn Đình Tr về đường dây đưa người sang Nhật Bản làm ăn bằng hình thức du lịch rồi ở lại Nhật Bản sẽ được bố trí công việc làm, nơi ăn ở. Lê Văn H đã thu hồ sơ và tiền cọc của Lê Xuân H2, Lê Văn L1, Ngô Xuân L2, Ngô Bình A và Hoàng Thanh H3 mỗi người 1.000USD rồi mang đến Công ty TNHH nhân lực quốc tế HA của Nguyễn Đình Tr để Tr làm thủ tục cho 05 người này đi Nhật Bản với chi phí 9.500USD đến 10.000USD mỗi người; Nguyễn Văn M giới thiệu Nguyễn Thanh Th và Nguyễn Hồng Tr2 gặp Nguyễn Ngọc L ở Nghệ An để làm thủ tục đi Nhật Bản với giá 200.000.000đồng/người, L nhận hồ sơ và tiền đặt cọc của mỗi người 10.000.000 đồng rồi chuyển cho Nguyễn Đình Tr; Lê Thanh Đ nhận giúp làm thủ tục xuất cảnh cho Phan Thị D1 và Nguyễn Văn H1 đi Nhật Bản với giá 14.000USD, Đ đã chuyển hồ sơ của D1 và H1 cho Lăng Minh Th1.

Kết quả điều tra xác định, ngoài 09 công dân ở tỉnh Quảng Bình nêu trên, trong đoàn xuất cảnh sang Nhật Bản bằng hình thức du lịch vào ngày 14/11/2016 còn có 11 người lao động khác là Nguyễn Văn T1, Trần Đình H4, Nguyễn Văn Ng, Cao Đình M1, Phan Văn D, Nguyễn Thị Tr1, Nguyễn Văn Ph, Phan Hữu T, Trần Văn Đ1, Lê Thị Kim H5 và Đặng Thị D2. Trong số 11 người này, Nguyễn Đình Tr đã trực tiếp nhận hồ sơ, tiền và làm thủ tục cho 5 người ở Nghệ An là Cao Đình M1, Nguyễn Thị Tr1, Phan Văn D, Phan Hữu T và Trần Văn Đ1, số còn lại chưa xác định được nộp hồ sơ cho ai (vì hiện nay Lăng Minh Th1 đang bỏ trốn; Trương Hoàng G đã chết).

Sau khi nhận hồ sơ và tiền đặt cọc của những người trên do Lê Văn H, Nguyễn Ngọc L, Lê Thanh Đ chuyển đến, Nguyễn Đình Tr, Lăng Minh Th1 và các đối tượng trong đường dây đã hợp thức hóa hồ sơ, làm giả hợp đồng lao động cho các công dân thành nhân viên của một số công ty có trụ sở tại Thành phố Hồ Chí Minh, lập giấy xác nhận việc công ty cho họ được nghỉ phép để đi du lịch rồi nộp hồ sơ thông qua Công ty TNHH thương mại du lịch K, có trụ sở tại 624 NT, phường T, quận N, Thành phố Hồ Chí Minh (đây là một trong 50 Công ty được Tổng Lãnh sự quán Nhật Bản tại Thành phố Hồ Chí Minh ủy quyền cho tiếp nhận hồ sơ xin cấp Visa nhập cảnh du lịch Nhật Bản) để xin cấp Visa cho những người này đi du lịch Nhật Bản trong thời gian từ ngày 14/11/2016 đến ngày 18/11/2016 với chi phí là 36.200.000 đồng/người, cụ thể:

- Nguyễn Văn T1, Nguyễn Thanh Th, Trần Đình H4 là nhân viên của Công ty TNHH một thành viên hóa chất QH có trụ sở tại phường HBC, quận TĐ, Thành phố Hồ Chí Minh.

- Nguyễn Văn H1, Lê Xuân H2, Phan Thị D1, Lê Văn L1 là nhân viên của Công ty TNHH thương mại và dịch vụ PGL có trụ sở tại BH, phường MB, quận S, Thành phố Hồ Chí Minh.

- Ngô Bình A, Hoàng Thanh H3 là nhân viên của Công ty TNHH thương mại SG có trụ sở tại 01 ĐVS, phường C, quận PN, Thành phố Hồ Chí Minh.

- Nguyễn Văn Ph, Cao Đình M1 là nhân viên của Công ty TNHH sản xuất, thương mại, dịch vụ HPT có trụ sở tại HC, phường TMT, quận MH, Thành phố Hồ Chí Minh.

- Phan Hữu T, Trần Văn Đ1 là nhân viên của Công ty TNHH dịch vụ C có trụ sở tại: khu phố 7, phường HCB, quận TĐ, Thành phố Hồ Chí Minh.

- Ngô Xuân L2, Nguyễn Thị Tr1, Phan Văn D là nhân viên của Công ty cổ phần BC có trụ sở tại 12 TT, phường TP, quận B, Thành phố Hồ Chí Minh.

- Nguyễn Hồng Tr2 và Nguyễn Văn Ng là nhân viên của Công ty TNHH KN Việt Nam có trụ sở tại đường VH, xã TC, huyện HM, Thành phố Hồ Chí Minh.

- Lê Thị Kim H5, Đặng Thị D2 là nhân viên của Công ty TNHH TTP có trụ sở tại phường M, quận GV, Thành phố Hồ Chí Minh.

Khi có được Thị thực (Visa) nhập cảnh Nhật Bản bằng hình thức du lịch cho các công dân do Công ty TNHH thương mại du lịch K cung cấp, Nguyễn Đình Tr và Lăng Minh Th1 đã thông báo cho các môi giới hướng dẫn, đưa 20 người vào Thành phố Hồ Chí Minh để làm thủ tục xuất cảnh. Chiều tối ngày 14/11/2016, các công dân trên được tập hợp tại khách sạn đường PVT, phường M, quận GV, Thành phố Hồ Chí Minh). Tại đây, 20 người được Tr dặn dò, hướng dẫn cách thức đi Nhật Bản và cách đối phó với cơ quan chức năng khi được hỏi. Tr nói: "nếu có người hỏi thì nói là đi du lịch 04 ngày 03 đêm, không được nói là đi lao động làm ăn và mang theo ít hành lý để tránh sự nghi ngờ khi qua hải quan cửa khẩu”. Nguyễn Đình Tr đưa cho mỗi người một “Biên bản thỏa thuận” có chữ ký và con dấu của Công ty TNHH HA do Tr làm giám đốc, nội dung bản thỏa thuận là “Công ty TNHH nhân lực quốc tế HA có trách nhiệm giúp đỡ, bố trí công ăn việc làm và đảm bảo an ninh cho các lao động trong thời gian 01 năm, với mức lương là 2000USD/tháng...”. Tối cùng ngày, 20 công dân nêu trên được Công ty TNHH thương mại du lịch K làm thủ tục xuất cảnh du lịch sang Nhật Bản. Sau khi trốn ở lại Nhật Bản, vì không có việc làm ổn định nên một số người đã đến Đại sứ quán Việt Nam tại Nhật Bản trình báo và bị đưa về Việt nam, sau đó những người này làm đơn tố cáo Nguyễn Đình Tr.

Cơ quan điều tra đã xác minh: người đại diện ký hợp đồng lao động với Công ty TNHH thương mại du lịch K là ông Trần Văn Đ1. Nguyễn Đình Tr là người đặt cọc tiền và sổ tiết kiệm cho công ty để đoàn khởi hành đúng ngày. Công ty PGL, Công ty hóa chất QH và Công ty SG không ký hợp đồng lao động với các nhân viên Nguyễn Văn H1, Lê Xuân H2, Phan Thị D1, Lê Văn L1, Nguyễn Thanh Th, Hoàng Thanh H3, Ngô Bình A và không tổ chức cho nhân viên đi du lịch Nhật Bản. Cơ quan điều tra thu thập mẫu dấu và chữ ký của giám đốc của các công ty trên trong các hợp đồng lao động, kết quả giám định đều là giả, cụ thể:

Kết luận giám định số 417/PC54(GĐ) ngày 11/5/2018 của Phòng Kỹ thuật hình sự Công an tỉnh Quảng Bình xác định: Mẫu dấu và chữ ký trong hợp đồng lao động của Nguyễn Văn H1, Lê Xuân H2, Phan Thị D1, Lê Văn L1 so với mẫu dấu, chữ ký do Công ty TNHH thương mại và dịch vụ PGL cung cấp không phải do cùng một con dấu và cùng một người ký ra; mẫu dấu và chữ ký trong hợp đồng lao động của Hoàng Thanh H3, Ngô Bình A so với mẫu dấu, chữ ký do Công ty TNHH thương mại SG cung cấp không phải do cùng một con dấu, cùng một người ký ra; mẫu dấu và chữ ký trong hợp đồng lao động của Nguyễn Thanh Th so với mẫu dấu, chữ ký do Công ty TNHH MTV hóa chất QH cung cấp không phải do cùng một con dấu và cùng một người ký ra.

Kết luận giám định số 1056/PC09(GĐ) ngày 17/9/2018 của Phòng Kỹ thuật hình sự Công an tỉnh Quảng Bình đối với: “Biên bản thỏa thuận”, Bên A là Nguyễn Đình Tr và Bên B là Ngô Xuân L2. Giám định hình dấu tròn trên “Biên bản thỏa thuận” với hình dấu của Công ty TNHH nhân lực quốc tế HA do Sở kế hoạch đầu tư tỉnh Nghệ An cung cấp là do cùng một con dấu đóng ra. Chữ ký đứng tên Nguyễn Đình Tr dưới mục “Bên A” trên “Biên bản thỏa thuận” cần giám định so với chữ ký của Nguyễn Đình Tr là do cùng một người ký ra. Các chữ số “21”, “09”, “016” tại dòng “ngày tháng năm” của mục “Bên A” trên “Biên bản thỏa thuận” cần giám định với chữ viết của Nguyễn Đình Tr là do cùng một người viết ra.

Kết luận giám định số 225/PC09(GĐ), ngày 05/3/2019 và số 255/EC09(GĐ), ngày 22/3/2019 của Phòng Kỹ thuật hình sự Công an tỉnh Quảng Bình đối với: “Biên bản thỏa thuận” giữa Bên A là Nguyễn Đình Tr, Bên B là Trần Văn Đ1 và “Biên bản thỏa thuận” giữa Bên A là Nguyễn Đình Tr, Bên B là Cao Đình M1. Giám định hình dấu tròn trên 02 “Biên bản thỏa thuận” này với hình dấu của Công ty TNHH nhân lực quốc tế HA là do cùng một con dấu đóng ra. Chữ ký đứng tên Nguyễn Đình Tr dưới mục “Bên A” trên 02 “Biên bản thỏa thuận” cần giám định so với chữ ký của Nguyễn Đình Tr là do cùng một người ký ra.

Tại Bản kết luận giám định số 54/PC09(GĐ) ngày 09/01/2020 của Phòng Kỹ thuật hình sự Công an tỉnh Quảng Bình kết luận: Chữ ký của Trương Hoàng G trên hồ sơ đăng ký kinh doanh lưu tại Sở Kế hoạch và Đầu tư Thành phố Hồ Chí Minh và chữ ký của Trương Hoàng G trên bản gốc 02 tài liệu (gồm 01 “Bản cam kết” lập ngày 16/8/2016 giữa Bên A là ông Trương Hoàng G và bên B là Nguyễn Đình Tr, nội dung cam kết những vấn đề liên quan đến đi Nhật Bản của các lao động; và 01 “Biên bản giao nhận tiền” lập ngày 14/11/2016, nội dung thu và nộp hộ số tiền 34.500USD của các lao động) do Nguyễn Đình Tr giao nộp tại phiên tòa ngày 23/12/2009 không phải do cùng một người ký ra.

Tại Bản án hình sự sơ thẩm số 09/2020/HSST ngày 28/4/2020, Tòa án nhân dân tỉnh Quảng Bình áp dụng khoản 1 Điều 275 Bộ luật Hình sự năm 1999, xử phạt Nguyễn Đình Tr 03 năm 06 tháng tù về tội “Tổ chức người khác trốn đi nước ngoài”. Thời hạn tù tính từ ngày bắt bị cáo chấp hành án.

Ngày 11/5/2020, Nguyễn Đình Tr kháng cáo kêu oan.

Ngày 11, 12, 13/5/2020, những người có quyền lợi và nghĩa vụ liên quan: ông Lê Văn H, ông Trần Văn Đ1, ông Phan Hữu T, anh Phan Văn D, anh Lê Văn L1 có đơn kháng cáo đề nghị xem xét lại bản án sơ thẩm.

Tại Bản án hình sự phúc thẩm số 138/2021/HSPT ngày 10/3/2021, Tòa án nhân dân cấp cao tại Đà Nẵng quyết định hủy toàn bộ Bản án hình sự sơ thẩm của Tòa án nhân dân tỉnh Quảng Bình để điều tra lại.

Tại Công văn số 839/BC-LN ngày 27/4/2021, Liên ngành Tư pháp tỉnh Quảng Bình kiến nghị, đề nghị Chánh án Tòa án nhân dân tối cao xem xét theo thủ tục giám đốc thẩm đối với Bản án hình sự phúc thẩm số 138/2021/HSPT ngày 10/3/2021 của Tòa án nhân dân cấp cao tại Đà Nẵng.

Tại Quyết định Kháng nghị số 10/2021/KN-HS ngày 23/7/2021, Chánh án Tòa án nhân dân tối cao kháng nghị Bản án hình sự phúc thẩm số 138/2021/HSPT ngày 10/3/2021 của Tòa án nhân dân cấp cao tại Đà Nẵng. Đề nghị Hội đồng Thẩm phán Tòa án nhân dân tối cao xét xử giám đốc thẩm hủy Bản án hình sự phúc thẩm nêu trên và giữ nguyên Bản án hình sự sơ thẩm số 09/2020/HSST ngày 28/4/2020 của Tòa án nhân dân tỉnh Quảng Bình.

Tại phiên tòa giám đốc thẩm, đại diện Viện kiểm sát nhân dân tối cao thống nhất với Quyết định kháng nghị giám đốc thẩm của Chánh án Tòa án nhân dân tối cao.

NHẬN ĐỊNH CỦA TÒA ÁN:

Vì các lẽ trên,

QUYẾT ĐỊNH:

Căn cứ khoản 4 Điều 382; khoản 2 Điều 388; Điều 390 và Điều 394 Bộ luật Tố tụng hình sự năm 2015;

1. Chấp nhận Quyết định kháng nghị giám đốc thẩm số 10/2021/KN-HS ngày 23/7/2021 của Chánh án Tòa án nhân dân tối cao.

2. Hủy Bản án hình sự phúc thẩm số 138/2021/HSPT ngày 10/3/2021 của Tòa án nhân dân cấp cao tại Đà Nẵng và giữ nguyên các quyết định tại Bản án hình sự sơ thẩm số 09/2020/HSST ngày 28/4/2020 của Tòa án nhân dân tỉnh Quảng Bình đối với Nguyễn Đình Tr./.